- 作 者：证券考试命题研究组著
- 出 版 社：成都：西南财经大学出版社
- 出版年份：2015
- ISBN：9787550419353
- 标注页数：220 页
- PDF页数：226 页
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第一章 证券市场基本法律法规 1
第一节 证券市场的法律法规体系 1
考纲要求 1
知识解读 1
第二节 公司法 2
考纲要求 2
知识解读 3
第三节 证券法 18
考纲要求 18
知识解读 19
第四节 基金法 36
考纲要求 36
知识解读 37
第五节 期货交易管理条例 42
考纲要求 42
知识解读 43
第六节 证券公司监督管理条例 50
考纲要求 50
知识解读 51
同步自测 62
答案详解 72
第二章 证券从业人员管理 81
第一节 从业资格 81
考纲要求 81
知识解读 81
第二节 执业行为 90
考纲要求 90
知识解读 91
同步自测 107
答案详解 112
第三章 证券公司业务规范 118
第一节 证券经纪 118
考纲要求 118
知识解读 118
第二节 证券投资咨询 127
考纲要求 127
知识解读 127
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 134
考纲要求 134
知识解读 134
第四节 证券承销与保荐 141
考纲要求 141
知识解读 141
第五节 证券自营 145
考纲要求 145
知识解读 146
第六节 证券资产管理 154
考纲要求 154
知识解读 154
第七节 其他业务 162
考纲要求 162
知识解读 162
同步自测 176
答案详解 190
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 202
第一节 证券一级市场 202
考纲要求 202
知识解读 202
第二节 证券二级市场 207
考纲要求 207
知识解读 208
同步自测 213
答案详解 217