- 作 者：远志投资编著
- 出 版 社：北京：人民邮电出版社
- 出版年份：2015
- ISBN：9787115399793
- 标注页数：217 页
- PDF页数：225 页
请阅读订购服务说明与试读!
订购服务说明
1、本站所有的书默认都是PDF格式，该格式图书只能阅读和打印，不能再次编辑。
2、除分上下册或者多册的情况下，一般PDF页数一定要大于标注页数才建议下单购买。【本资源225 ≥217页】
图书下载及付费说明
1、所有的电子图书为PDF格式，支持电脑、手机、平板等各类电子设备阅读；可以任意拷贝文件到不同的阅读设备里进行阅读。
2、电子图书在提交订单后一般半小时内处理完成,最晚48小时内处理完成。(非工作日购买会延迟)
3、所有的电子图书都是原书直接扫描方式制作而成。
机构篇 3
第一章 证券公司发展之路 3
证券公司的真实面目 3
世界证券公司发展历史 4
中国证券市场的发展 8
证券公司的分类评级 10
第二章 证券公司的运营 11
证券公司的成立 11
证券公司分支机构的设立 14
证券公司的变更 17
证券公司的解散 40
证券公司营业部的设立 42
第三章 证券公司的监管 46
证券公司监管的法律体系 46
证券公司监管框架 47
证券公司监管体系 49
业务篇 57
第四章 证券经纪业务 57
证券公司经纪业务概述 57
证券经纪业务的营运管理 65
证券经纪业务的营销管理 82
证券经纪业务的交易 89
证券经纪业务的内部控制与风险防范 91
第五章 证券经纪业务相关实务 97
股票网上发行 97
分红派息、配股及股东大会网络投票 103
开放式基金、权证和可转换债券的相关操作 109
代办股份转让业务 111
期货交易的中间介绍业务 114
第六章 证券自营业务 118
证券自营业务的含义和特点 118
证券公司证券自营业务管理 120
证券自营业务的禁止行为 125
证券自营业务的监管和法律责任 127
第七章 资产管理业务 129
资产管理业务的含义、种类及业务资格 129
资产管理业务的基本要求 132
定向资产管理业务 135
集合资产管理业务 139
禁止行为与风险控制 143
第八章 证券公司投资银行业务 147
投资银行概述 147
证券公司投资银行业务 157
第九章 证券公司的内部控制 165
证券公司主要业务的内部控制 165
第十章 证券公司的风险管理 169
证券公司的风险管理介绍 169
证券公司风险管理框架 172
个人篇 181
第十一章 证券公司的岗位设置及任职 181
证券公司的主要岗位设置 181
证券公司董事、监事和高级管理人员的任职 190
第十二章 证券公司从业人员行为规范 199
证券从业资格的取得 199
证券业从业人员执业行为准则 208
证券公司董事、监事和高级经理人员行为规范 215