证劵公司内部控制制度指南

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序言：转变监管思路防范和化解金融风险 1

引论：加强内控制度建设提高证券公司的自控能力 4

1.重要会议制度 15

1.1 股东会会议制度 15

1.2 董事会会议制度 17

1.3 监事会会议制度 19

1.4 总经理办公会议制度 21

2.内部稽核制度 23

3.分支机构管理制度 37

4.财务会计管理制度 45

4.1 财务管理制度 45

4.2 会计制度 63

4.3 会计工作制度 115

5.资金管理制度 123

6.自营业务管理制度 129

7.交易岗位职责及交易业务操作规程 137

8.投资银行业务管理制度 167

9.国债业务管理制度 175

10.电脑工作管理制度 184

附录： 194

1.关于加强证券公司内控制度建设的通知 194

2.深圳市证券经营机构管理暂行办法 197

3.非银行金融机构综合考核评级试行办法 219

4.关于下发《深圳证券机构非现场检查报告》和《填制说明》的通知 224

5.加强金融机构内部控制的指导原则 244