- 作 者：李克强著
- 出 版 社：北京：中国财政经济出版社
- 出版年份：2004
- ISBN：7500572352
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目录 1
导论 1
1 问题的提出 1
2 研究目的 4
3 国内外研究概况 7
4 基本范畴界定 13
5 研究对象及研究视角 17
6 研究的基本思路和基本研究方法 19
7 研究的重点、难点及创新点 21
1 风险分析与风险管理的理论：回顾与评述 23
1.1 风险分析的微观经济学基础——不确定下选择理论 24
1.2 委托代理理论 34
1.3 现代投资组合管理理论 38
1.4 VAR：现代风险管理技术 45
1.5 投资基金收益风险的评价 46
2 开放式基金风险与风险管理的一般分析 51
2.1 开放式基金概述及其风险分类 52
2.2 开放式基金产品的特性 60
2.3 开放式基金风险管理一般分析 72
3 开放式基金投资风险理论及实证分析 80
3.1 投资风险的形成机理 81
3.2 我国开放式基金投资风险的现实考察 87
3.3 投资风险的防范与控制 101
3.4 案例分析 104
4 开放式基金流动性风险的理论与实证分析 109
4.1 流动性风险的形成机理 110
4.2 我国开放式基金流动性风险的现实考察 116
4.3 流动性风险控制的策略与工具 125
5 开放式基金道德风险形成机理及其治理结构 135
5.1 道德风险形成机理分析 136
5.2 道德风险与基金治理结构 146
5.3 我国开放式基金治理结构的一般分析 152
5.4 我国基金治理结构的改进 157
6 防范风险的外在制度安排 169
6.1 资本市场制度安排 170
6.2 基金业管理体制与监管制度 176
6.3 开放式基金业绩——风险评价体系 193
结语 202
附录1：中国证券投资基金大事记 204
附录2：中华人民共和国证券投资基金法 209
参考文献 232