贸易洗钱与反洗钱研究

第1章 绪论 1

1.1 引言 1

1.2 洗钱概念 5

1.3 国内外关于贸易洗钱的研究 11

1.4 反洗钱概要 15

1.5 主要研究内容 31

1.6 研究目的与意义 33

1.7 主要创新点与不足 34

第2章 非传统安全视角下的贸易洗钱 37

2.1 非传统安全概述 38

2.2 新形势下洗钱定义的拓展 40

2.3 贸易洗钱的提出与界定 42

2.4 贸易洗钱的本质 43

2.5 贸易洗钱的特点 47

2.6 本章小结 54

第3章 贸易洗钱的机理探析 56

3.1 贸易洗钱的发展动因 56

3.2 贸易洗钱的基本法则 58

3.3 贸易洗钱的行为动机与内在机理 58

3.4 贸易洗钱的类型划分 60

3.5 贸易洗钱的警兆指标及其特征描述 71

3.6 本章小结 73

第4章 国际贸易基于转移定价的洗钱 75

4.1 转移定价概述 76

4.2 转移定价与洗钱和资本外逃的内在关联性 79

4.3 一般贸易的转移定价洗钱 86

4.4 转口贸易的转移定价洗钱 89

4.5 易货贸易的转移定价洗钱 96

4.6 本章小结 101

第5章 国际贸易基于支付方式的洗钱 103

5.1 国际贸易支付方式概述 104

5.2 基于汇付与托收的地下钱庄洗钱 106

5.3 基于信用证交易的洗钱 112

5.4 人民币国际化对反洗钱的新挑战 120

5.5 本章小结 124

第6章 出口信用保险机构在贸易促进中的反洗钱机制 126

6.1 出口信用保险概述 126

6.2 出口信用保险洗钱的定义、形式与特点 127

6.3 出口信用保险洗钱的诱因 130

6.4 完善我国出口信用保险机构反洗钱制度安排 135

6.5 我国出口信用保险机构反洗钱制度的实施要点 143

6.6 本章小结 145

第7章 金融机构在贸易结算和融资中的反洗钱机制 146

7.1 金融机构的贸易促进职责与反洗钱义务 146

7.2 金融机构面临的洗钱风险 147

7.3 金融机构风险为本反洗钱思想的提出 151

7.4 金融机构贸易洗钱风险细分与管理 152

7.5 金融机构反贸易洗钱机制构建 155

7.6 完善金融机构可疑信息报告制度的建议 157

7.7 本章小结 159

第8章 国家反贸易洗钱的保障机制 160

8.1 国家反洗钱的基本原则 160

8.2 国家反贸易洗钱体系建设原则 163

8.3 涉贸主管部门的目标定位与主要职责 165

8.4 反贸易洗钱意识培养与能力建设 166

8.5 部门间反贸易洗钱信息共享机制 169

8.6 部门间反贸易洗钱行动协同机制 176

8.7 践行国家反贸易洗钱承诺 182

8.8 本章小结 183

第9章 国际反贸易洗钱的合作机制 185

9.1 非传统安全问题的全球治理观 185

9.2 国际反贸易洗钱合作的法律依据 188

9.3 国际反贸易洗钱合作的平台 193

9.4 国际反贸易洗钱合作的形式 197

9.5 国际反贸易洗钱合作的运行机制 200

9.6 本章小结 202

第10章 中国贸易洗钱现状与反制体系构想 204

10.1 引言 204

10.2 中国贸易洗钱的现状：典型案例分析 205

10.3 我国目前反贸易洗钱存在的突出问题 223

10.4 构筑全方位的反贸易洗钱体系 225

10.5 本章小结 226

第11章 贸易洗钱的发展趋势与我国的对策 228

11.1 关于目前国内外贸易洗钱形势的基本判断 228

11.2 防范和打击贸易洗钱的政策与对策建议 230

11.3 本章小结 233

参考文献 234

附录 1944～2010年国际反洗钱大事纪要 248

后记 253