- 作 者：华泉中天职业考试研究中心组编
- 出 版 社：北京：中国时代经济出版社
- 出版年份：2011
- ISBN：9787511909602
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第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 10
强化训练 14
答案详解 24
第二章 证券交易程序 33
第一节 证券交易程序概述 33
第二节 证券账户和证券托管 35
第三节 委托买卖 37
第四节 竞价与成交 42
第五节 交易结算 48
强化训练 50
答案详解 55
第三章 特别交易事项及其监管 60
第一节 特别交易规定与交易事项 60
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 71
强化训练 77
答案详解 87
第四章 证券经纪业务 96
第一节 证券经纪业务概述 96
第二节 证券经纪业务的营运管理 99
第三节 证券经纪业务的营销管理 106
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 111
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 113
强化训练 118
答案详解 123
第五章 经纪业务相关实务 127
第一节 股票网上发行 127
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 130
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 134
第四节 代办股份转让 141
第五节 期货交易的中间介绍 146
强化训练 149
答案详解 158
第六章 证券自营业务 166
第一节 证券自营业务的含义与特点 166
第二节 证券公司证券自营业务管理 168
第三节 证券自营业务的禁止行为 171
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 174
强化训练 178
答案详解 184
第七章 资产管理业务 191
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 191
第二节 资产管理业务的基本要求 194
第三节 定向资产管理业务 197
第四节 集合资产管理业务 202
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 207
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 209
强化训练 214
答案详解 225
第八章 融资融券业务 234
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 234
第二节 融资融券业务的管理 236
第三节 融资融券业务的风险及其控制 250
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 254
强化训练 256
答案详解 265
第九章 债券回购交易 272
第一节 债券质押式回购交易 272
第二节 债券买断式回购交易 278
第三节 债券回购交易的清算与交收 282
强化训练 286
答案详解 294
第十章 证券登记与交易结算 302
第一节 证券登记 302
第二节 证券交易清算与交收 303
第三节 结算账户的管理 306
第四节 证券交易的结算流程 307
第五节 结算风险及防范 310
强化训练 312
答案详解 316
附：2011年6月份《证券交易》真题及答案详解 320
2011年6月份《证券交易》真题 320
2011年6月份《证券交易》真题答案详解 340