- 作 者：中国证券业协会编
- 出 版 社：北京：中国财政经济出版社
- 出版年份：2011
- ISBN：9787509529386
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第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的概念与特点 1
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 5
第三节 证券投资基金的法律形式 8
第四节 证券投资基金的运作方式 9
第五节 证券投资基金的起源与发展 11
第六节 我国基金业的发展概况 14
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 20
第二章 证券投资基金的类型 22
第一节 证券投资基金分类概述 22
第二节 股票基金 29
第三节 债券基金 36
第四节 货币市场基金 40
第五节 混合基金 43
第六节 保本基金 44
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 48
第八节 QDII基金 51
第九节 基金评价与投资选择 53
第三章 基金的募集、交易与登记 59
第一节 基金的募集与认购 59
第二节 基金的交易、申购和赎回 64
第三节 基金份额的登记 80
第四章 基金管理人 83
第一节 基金管理人概述 83
第二节 基金管理公司机构设置 88
第三节 基金投资运作管理 92
第四节 特定客户资产管理业务 97
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 100
第五章 基金托管人 112
第一节 基金托管人概述 112
第二节 机构设置与技术系统 117
第三节 基金财产保管 118
第四节 基金资金清算 121
第五节 基金会计复核 122
第六节 基金投资运作监督 124
第七节 基金托管人内部控制 127
第六章 基金的市场营销 133
第一节 基金营销概述 133
第二节 基金产品设计与定价 138
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 141
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 149
第五节 基金销售行为规范 152
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 163
第七节 基金销售机构内部控制 166
第七章 基金的估值、费用与会计核算 170
第一节 基金资产估值 170
第二节 基金费用 178
第三节 基金会计核算 181
第四节 基金财务会计报告分析 184
第八章 基金利润分配与税收 188
第一节 基金利润 188
第二节 基金利润分配 190
第三节 基金税收 192
第九章 基金的信息披露 196
第一节 基金信息披露概述 196
第二节 我国基金信息披露制度体系 202
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 204
第四节 基金募集信息披露 207
第五节 基金运作信息披露 211
第六节 基金临时信息披露 218
第七节 特殊基金品种的信息披露 219
第十章 基金监管 224
第一节 基金监管概述 224
第二节 基金监管机构和自律组织 228
第三节 基金服务机构监管 232
第四节 基金运作监管 240
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 253
第十一章 证券组合管理理论 265
第一节 证券组合管理概述 265
第二节 证券组合分析 270
第三节 资本资产定价模型 286
第四节 套利定价理论 298
第五节 有效市场假设理论及其运用 303
第六节 行为金融理论及其应用 307
第十二章 资产配置管理 310
第一节 资产配置管理概述 310
第二节 资产配置的基本方法 314
第三节 资产配置主要类型及其比较 320
第十三章 股票投资组合管理 331
第一节 股票投资组合的目的 331
第二节 股票投资组合管理基本策略 333
第三节 股票投资风格管理 334
第四节 积极型股票投资策略 339
第五节 消极型股票投资策略 347
第十四章 债券投资组合管理 351
第一节 债券收益率及收益率曲线 351
第二节 债券风险的测量 357
第三节 积极债券组合管理 363
第四节 消极债券组合管理 369
第十五章 基金绩效衡量 375
第一节 基金绩效衡量概述 375
第二节 基金净值收益率的计算 379
第三节 基金绩效的收益率衡量 382
第四节 风险调整绩效衡量方法 384
第五节 择时能力衡量 393
第六节 绩效贡献分析 396
后记 399