非上市公司立法构造 以股东权和控制权为中心

第一章 绪论 1

第一节 非上市公司：立法困惑和监管难题 1

一、非上市公司法律问题的产生 1

二、非上市公司立法：一个现实的问题 2

第二节 非上市公司研究的新课题 5

一、选题的目的和意义 5

二、文献综述与国内外的研究现状 6

三、研究方法和技术路线 15

第三节 本书的结构安排、创新之处和结论 17

一、本书的结构安排 17

二、本书的创新之处与结论 19

第二章 非上市公司的基本原理：概念阐释与制度生成 21

第一节 商事组织的法律光谱 23

一、企业的形成与嬗变 23

二、企业的法律形态及其类型化 31

三、企业组织形态的变迁与模式化公司的兴起 36

第二节 非上市公司：不得不澄清的概念 41

一、各国和地区对非上市公司的学说定义及其评价 45

二、非上市公司概念厘定 57

三、非上市公司的法律属性 60

第三节 非上市公司：问题与展望 65

一、非上市公司与上市公司的异同 65

二、我国非上市公司所存在的问题 66

三、非上市公司立法：公司法改革的方向 69

第三章 非上市公司股东权的正当行使：以股权转让为中心考察 83

第一节 非上市公司股份转让的一般理论 84

一、非上市公司股份转让的概念与性质 84

二、非上市公司股份转让的理论基础 93

三、非上市公司股份转让的市场功能 97

第二节 我国非上市公司股份转让的现状分析 101

一、我国非上市公司股份转让的立法规定 101

二、我国非上市公司股份转让的法律困境 104

三、我国非上市公司股权转让的现状评析 108

第三节 我国非上市公司股份转让的制度构建 110

一、健全非上市公司股份转让的法律体系 111

二、构建非上市公司股份转让的法律制度 116

第四章 非上市公司的控制权：一种实证分析方法 135

第一节 实证分析的一般理论 135

一、实证分析、定性分析和定量分析的法律界定 135

二、定量分析与定性分析的关系 136

三、实证调查中的技术规范 137

第二节 非上市公司中控制权问题的实证分析 141

一、控制权的界定 143

二、非上市公司控制权之争 150

三、非上市公司控制权之争的法律问题 154

四、我国非上市公司控制权滥用 162

五、控制权溢价之分享与控制权交易的法律规制 174

第三节 非上市公司控制权现状的实地调查 179

一、实地调查的缘由与策略 179

二、珠三角非上市公司控制权调查结果分析 186

三、研究结果 196

第四节 非上市公司控制权交易的立法规制 198

一、非上市公司内部的权力体系 199

二、非上市公司权力配置的路径选择 202

三、非上市公司控制权滥用的法律规制 204

第五章 非上市公司治理：公司组织与利益相关者的权利制衡 217

第一节 非上市公司治理概述 218

一、公司治理的含义 218

二、非上市公司治理的学理分类 221

第二节 非上市公司的内部治理 223

一、非上市公司内部治理之一——公司章程治理 223

二、非上市公司的内部治理之二——公司法人治理结构 240

第三节 非上市公司的外部治理 252

一、非上市公司外部治理的基本概述 253

二、我国非上市公司外部治理的现状 256

三、非上市公司外部治理的完善 260

第六章 非上市公司立法政策：公司和谐与利益平衡 267

第一节 非上市公司中的利益平衡概述 267

一、利益平衡的法学内涵 267

二、公司法上利益平衡之理论渊源 270

三、非上市公司中利益平衡关系 272

第二节 法哲学视野下的股东与股东利益平等—平等原则的适用 274

一、法哲学理论下的平等原则 274

二、平等原则作为公司法规范正当性之依据 279

三、平等原则之于股东权利的运用 281

第三节 法政策学理论下的公司与股东利益平衡——公司权力与股东权利 288

一、法律政策学概述 288

二、法律政策学分析之理论基础 290

三、非上市公司中公司权力与股东权利平衡机制的法政策学分析 293

第四节 法政治学理论下的公司利益相关者利益平衡——和谐的公司政治 298

一、法政治学理论概述 298

二、法政治学视野下的公司政治之具体内涵 301

三、公司和谐：从“股东至上”向“利益共同体”观念转变 309

结语 317

一、回顾 317

二、结论 318

三、展望 320

参考文献 321

后记 347