- 作 者：徐士敏主编
- 出 版 社：北京：中国人民大学出版社
- 出版年份：2006
- ISBN：7300066399
- 标注页数：330 页
- PDF页数：342 页
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第一章 概论 1
第一节 证券稽核的概述 1
第二节 稽核工作的组织、职责与权限 11
第三节 证券公司的稽核制度 17
第二章 稽核的程序、方法与工作细则 25
第一节 稽核的形式、程序与方法 25
第二节 稽核工作的计划和报告 40
第三节 稽核证据、工作底稿与 61
档案 61
第三章 证券经纪业务的稽查 67
第一节 经纪业务稽查的基本要求 67
第二节 代理买卖证券业务的稽查 70
第三节 营业部其他业务的稽查及现场稽核 77
第四章 证券自营业务的稽查 98
第一节 自营业务稽查的基本要求 98
第二节 自营业务运作的稽查 108
第三节 自营业务风险管理的稽查 116
第五章 投资银行业务的稽查 132
第一节 投资银行业务的概述 133
第二节 投资银行业务管理的稽查 141
第三节 投资银行业务风险管理的稽查 153
第六章 客户资产管理业务的稽查 169
第一节 客户资产管理业务概述 170
第二节 客户资产管理业务运作的稽查 180
第三节 客户资产管理业务风险管理的稽查 193
第七章 财务会计与资金管理的稽查 206
第一节 财务管理的稽查 207
第二节 会计账务和稽查 234
第三节 资金管理的稽查 249
第八章 证券公司内部控制的稽查 277
第一节 企业内部控制的概述 278
第二节 证券公司内部控制稽查流程 286
第三节 健全内部控制体系是券商的立足之本 305