- 作 者：蔡奕著
- 出 版 社：北京：北京大学出版社
- 出版年份：2006
- ISBN：7301113870
- 标注页数：282 页
- PDF页数：297 页
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前言 1
第一篇 理论篇第一章 银行参与证券业务的利弊分析 3
第一节 银行参与证券业务的利益 3
第二节 银行参与证券业务的弊害 12
第二章 银行参与证券业务的组织模式 20
第一节 以美国为代表的金融控股公司模式 20
第二节 以日本为代表的异业子公司模式 23
第三节 以德国为代表的全能银行（universal bank）模式 25
第四节 三种银行跨业准入模式的比较 25
第一节 准入监管 31
第二篇 监管篇第三章 银行参与证券业务的外部监管 31
第二节 资讯隔离——“信息长城”机制 35
第三节 风险“防火墙” 38
第四节 股东监管 41
第五节 高级管理层监管 47
第四章 银行参与证券业务的内部监管 52
第一节 银行内部监管的制度设计 52
第二节 美国跨国银行内部监管的制度与实践 64
第三节 我国商业银行内部监管制度的建立和完善 72
第四节 银行内部监管的局限性与外部约束 77
第五章 多元化金融集团国际监管规则 81
第一节 多元化金融集团的兴起及对传统金融监管方式的挑战 81
第二节 对金融集团资本充足性的监管方式 84
第三节 对管理层和股东的适宜性要求 86
第四节 金融集团监管的信息共享和协调员制度 87
第三篇 国际经验篇第六章 部分国家或地区银行参与证券业务的实践 93
第一节 美国 93
第二节 英国 99
第三节 日本 102
第四节 德国 104
第五节 中国台湾地区 108
第七章 银行参与证券业务的实证案例 111
第一节 巴林银行案件 111
第二节 大和银行案件 118
第三节 花旗银行集团案例 121
第四节 荷兰国际集团案例 124
第五节 日本瑞穗集团案例 127
第四篇 专题研究篇第八章 金融控股公司专题研究 131
第一节 控股公司的类型 131
第二节 金融控股公司的设立 134
第三节 金融控股公司的组织结构 139
第四节 金融控股公司的风险管理 144
第五节 金融控股公司的监管 146
第六节 我国金融控股公司法的立法设计 154
第九章 银行设立基金管理公司专题研究 160
第一节 银行业与基金业的特殊关系 160
第二节 国外商业银行参与基金管理业务的发展状况 164
第三节 我国商业银行设立基金管理公司的必要性与可行性 176
第四节 我国商业银行投资设立基金管理公司的方式 181
第五节 我国商业银行设立基金管理公司的最近发展 186
第五篇 中国实践篇第十章 我国银证经营体制的历史与现状 193
第一节 我国银证经营体制的历史变迁 193
第二节 我国银行参与证券业务的现状与趋势 202
第十一章 银证混业潮流下我国金融监管体制的变革 219
第一节 各主要监管机构对银行参与证券业务的监管权限 219
第二节 对银行参与证券业务进行监管分工的原则 224
第三节 我国银行参与证券业务监管体制的选择 232
第十二章 我国银行参与证券业务具体监管措施的完善 237
第一节 确立我国对银行参与证券业务的并表监管机制 237
第二节 确立证监会和交易所对银行参与证券业务信息披露的主要监管责任 239
第三节 建立和加强监管机构之间的信息交流机制 244
第四节 建立针对银行参与证券业务的联合检查机制 250
第五节 参照国际惯例，建立和完善“两墙”制度 251
第六节 建立评价我国金融集团资本充足状况的科学指标 255
第七节 以适宜性要求完善我国金融集团管理层和重要股东的任职资格审查制度 256
第八节 证券交易所对金融集团稳健性的合理干预 257
结语 259
附录：部分国家或地区银行参与证券业的监管体制 260
一、美国 260
二、英国 262
三、法国 263
四、澳大利 265
五、德国 265
六、日本 267
七、韩国 268
八、中国香港地区 269
九、中国台湾地区 270
主要参考文献 273
后记 281