OECD监管影响分析

第一部分 监管影响分析：政策一致性工具 9

第一章 监管影响分析：政策一致性工具 9

第一节 介绍 9

第二节 普遍采用，但实践各异 12

第三节 与RIA绩效有关的潜在问题 15

第四节 长期完善的策略 17

第五节 结论 21

第二章 监管影响分析质量的决定因素 23

第一节 介绍 23

第二节 RIA程序和方法论 25

第三节 官方因素和RIA质量 57

第四节 具体的质量保证机制 60

第五节 结论 68

第三章 监管影响分析的方法框架：估值、风险和收益—成本分析 73

第一节 介绍 73

第二节 阈值问题 76

第三节 基本方法要求 84

第四节 BCA方法要素 94

第五节 特定局部分析的作用 126

第六节 风险评估 129

第七节 结论 133

附件A1.RIA方法论指引草案 134

第四章 监管影响分析中纳入竞争评估的可选方法 140

第一节 介绍 140

第二节 RIA与竞争政策分析 142

第三节 将竞争政策分析作为RIA的一个要素来实施 143

第四节 对限制竞争的主要方式进行审查 144

第五节 全面竞争评估 162

第六节 哪些政策值得开展全面竞争评估 164

第七节 在政策制定过程中，什么时候应当开展竞争评估 166

第八节 谁负责起草和审查竞争评估 166

第九节 是否应当激励政策制定者准备开展适当的评估 167

第十节 竞争评估需要哪些资源 169

第十一节 整合成果 170

第十二节 结论 171

第五章 监管影响分析在公司治理领域决策制定中的应用 172

第一节 介绍 172

第二节 澄清政策问题 174

第三节 事前监管影响评估的经验 179

第四节 案例研究 185

第五节 事后监管影响评估 202

第六节 内容测试：英国的经营和财务审查 202

第七节 事后咨询 203

第八节 计量经济学研究：选定的例子 207

第九节 结论 212

第二部分 监管影响分析（RIA）制度框架的建立：决策制定者指引 219

第一章 介绍 219

第二章 什么是RIA 222

第一节 监管影响分析的定义 225

第二节 RIA的构成要素：报告和体系 226

第三节 比较不同地区所关注的影响 228

第三章 评估RIA的潜在影响 233

第一节 监管影响分析的收益 233

第二节 挑战和风险 235

第三节 发展中国家的RIA 236

第四节 引入有效RIA体系的优秀实践经验 238

第四章 引进RIA的先决条件 240

第一节 确保政治承诺 240

第二节 将RIA适时纳入决策程序 242

第三节 在政府内部建立RIA团队 244

第五章 制定RIA框架 246

第一节 协调和管理 246

第二节 明确RIA的目标和优先次序 247

第三节 信息收集的策略 252

第四节 运用灵活的分析方法 254

第五节 咨询、参与和透明 256

第六章 准备实施RIA 258

第一节 制定指引文件 258

第二节 培训监管者 260

第三节 交流是RIA的工具之一 261

第七章 最后的考虑 263

附件1 RIA试点项目 264

附件2 OECD成员国的监管机构以及RIA网站 269

附件3 提升RIA能力相关因素的问卷 271

第三部分 OECD监管质量和绩效指引原则 271

1997～2005年：监管规则的完善和发展 279