利益驱动下的专利质量控制政策体系研究

第一章 绪论 1

第一节 研究的目的与意义 1

第二节 文献综述 2

一、关于专利质量界定的研究 2

二、关于问题专利的研究 6

三、关于专利审查的研究 10

四、关于专利申请费用的研究 16

五、关于专利无效制度的研究 18

六、关于专利审查与专利无效程序协同机制的研究 20

第三节 研究方法 22

第四节 本书结构 24

第五节 基本框架 25

第六节 主要创新点 26

第二章 专利政策的演化——基于熵的视角 29

第一节 熵的理论基础 30

一、熵的含义 30

二、熵增原理 33

第二节 专利政策演化路径分析 35

一、第一阶段：追求规模与保护性封闭 35

二、第二阶段：外部负熵的引入 45

三、发展方向——内部熵增的控制 49

第三节 本章小结 53

第三章 申请人利益驱动的专利质量控制政策研究 55

第一节 专利申请人的专利投机行为引导 56

一、理论基础 58

二、专利申请与审查中的柠檬市场效应分析 61

三、专利申请人行为的引导机制 65

第二节 专利申请人的专利扩张行为引导 66

一、专利扩张的表现与危害 67

二、专利扩张的行为的抑制 69

第三节 本章小结 77

第四章 审查员利益驱动的专利质量控制政策研究 79

第一节 委托—代理理论基础 80

第二节 专利审查单位与专利审查员的目标异质性分析 83

一、专利审查单位的目标分析 83

二、专利审查员的目标分析 89

第三节 专利审查单位与专利审查员的信息不对称分析 90

一、专利审查公众满意度 91

二、授权专利被无效的概率 91

三、现有技术引文数量 92

第四节 委托—代理理论模型研究 93

一、基本假设 94

二、欧洲专利局体制下的委托—代理问题分析 95

三、美国专利商标局体制下的委托—代理问题分析 97

四、问题的解决—质量绩效奖金的引入 100

五、我国现有的专利审查管理体制分析 102

第五节 本章小结 103

第五章 无效请求人利益驱动的专利质量控制政策研究 107

第一节 影响我国专利无效程序质量控制作用的直接因素 109

一、现有技术抗辩 109

二、和解 111

三、资金投入差 112

第二节 影响我国专利无效程序质量控制作用的间接因素 115

一、专利无效的正外部性 115

二、专利权人的威胁策略 120

三、专利质量信息不对称 121

第三节 专利审查质量对专利无效博弈的影响机制 123

一、专利审查对专利质量的作用机制 125

二、专利无效博弈对专利质量的作用机制 128

第四节 我国现阶段专利审查质量对专利无效宣告影响的分析 139

第五节 本章小结 141

第六章 结论与展望 145

第一节 结论 145

第二节 展望 147

参考文献 149

附录一“一种防治钙质缺损的药物及其制备方法”申请公开文本 169

附录二“一种防治钙质缺损的药物及其制备方法”授权文本 179

后记 189