- 作 者：田伟著
- 出 版 社：北京：中国财政经济出版社
- 出版年份：2016
- ISBN：9787509569429
- 标注页数：223 页
- PDF页数：233 页
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第一章 内控在中国的十年 1
章节导读 1
第一节 第一阶段：满足境外上市披露要求 1
第二节 第二阶段：内控手册正当时 8
第三节 第三阶段：向内控要效益 11
第二章 有关内控的几组关系 19
章节导读 19
第一节 内控与现有管理体系 19
第二节 内控与制度 26
第三节 内控与内控手册 30
第四节 内控体系与管理层级 39
第五节 内控与风险管理 45
第三章 内控责任体系 49
章节导读 49
第一节 内控职责经典表述 49
第二节 有关内控职责体系的调查 54
第三节 内控部的应有职责 55
第四节 审计部的角色 62
第五节 业务部门的内控责任 69
第六节 内控体系中的领导角色 73
第四章 内控建设一般思路 77
章节导读 77
第一节 总体思路——内控三要素 78
第二节 目标辨识 80
第三节 风险识别 88
第四节 控制活动设计 100
第五节 成果汇编 106
第六节 RAARCC内控执行体系 109
第五章 控制活动要素 114
章节导读 114
第一节 控制措施的概念说明 115
第二节 控制措施的要素 122
第三节 控制措施的一般方法 130
第四节 控制措施与流程 141
第六章 其他四大内控要素 145
章节导读 145
第一节 内控五要素的尴尬 145
第二节 其他四大内控要素内容 153
第三节 探索内控五要素的融合 168
第七章 内控评价过程与要点 172
章节导读 172
第一节 内控评价的外部要求 172
第二节 内控测试的一般方法 179
第三节 内控缺陷评价 187
第四节 内控测试底稿与报告 192
第八章 合格内控咨询顾问 197
章节导读 197
第一节 咨询顾问的困难 198
第二节 知识与技能 207
第九章 内控发展的一般见解 212
章节导读 212
第一节 专业化内控更具有生命力 212
第二节 价值内控的含义 217
第三节 量化内控实施效果 220
第四节 内控3.0时代展望 223