- 作 者：何晓宇主编
- 出 版 社：北京：中国铁道出版社
- 出版年份：2014
- ISBN：9787113174064
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绪论 1
第一节 证券业从业资格考试概况 1
第二节 证券业从业资格考试考务须知 5
第三节 证券业从业资格考试命题分析 7
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 10
第一章 证券交易概述 15
复习方向指导 15
核心考点速记 15
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 15
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 23
精选考题同步演练 27
精选考题答案解析 31
第二章 证券交易程序 35
复习方向指导 35
核心考点速记 35
第一节 证券交易程序概述 35
第二节 证券账户和证券托管 36
第三节 委托买卖 39
第四节 竞价与成交 45
第五节 交易结算 50
精选考题同步演练 52
精选考题答案解析 56
第三章 特别交易事项及其监管 60
复习方向指导 60
核心考点速记 60
第一节 特别交易规定与交易事项 60
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 71
精选考题同步演练 78
精选考题答案解析 82
第四章 证券经纪业务 86
复习方向指导 86
核心考点速记 86
第一节 证券经纪业务概述 86
第二节 证券经纪业务的营运管理 90
第三节 证券经纪业务的营销管理 95
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 101
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 102
精选考题同步演练 109
精选考题答案解析 113
第五章 经纪业务相关实务 118
复习方向指导 118
核心考点速记 119
第一节 股票网上发行 119
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 123
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 125
第四节 代办股份转让 135
第五节 期货交易的中间介绍 138
精选考题同步演练 140
精选考题答案解析 143
第六章 证券自营业务 146
复习方向指导 146
核心考点速记 146
第一节 证券自营业务的含义与特点 146
第二节 证券公司证券自营业务管理 148
第三节 证券自营业务的禁止行为 152
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 155
精选考题同步演练 157
精选考题答案解析 160
第七章 资产管理业务 164
复习方向指导 164
核心考点速记 165
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 165
第二节 资产管理业务的基本要求 167
第三节 定向资产管理业务 170
第四节 集合资产管理业务 174
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 179
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 181
精选考题同步演练 186
精选考题答案解析 190
第八章 融资融券业务 194
复习方向指导 194
核心考点速记 195
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 195
第二节 融资融券业务的管理 197
第三节 融资融券业务的风险及其控制 210
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 213
第五节 转融通业务 216
精选考题同步演练 221
精选考题答案解析 226
第九章 债券回购交易 230
复习方向指导 230
核心考点速记 230
第一节 债券质押式回购交易 230
第二节 债券买断式回购交易 233
第三节 债券回购交易的清算与交收 237
精选考题同步演练 240
精选考题答案解析 244
第十章 证券登记与交易结算 247
复习方向指导 247
核心考点速记 247
第一节 证券登记 247
第二节 证券交易清算与交收 248
第三节 结算账户的管理 250
第四节 证券交易的结算流程 251
第五节 结算风险及防范 253
精选考题同步演练 256
精选考题答案解析 260