- 作 者：中国证券监督管理委员会组织编译
- 出 版 社：北京：法律出版社
- 出版年份：2013
- ISBN：9787511851055
- 标注页数：257 页
- PDF页数：282 页
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第一章 总则 51
第1条 标的事项 51
第2条 适用范围 51
第3条 豁免 53
第4条 定义 55
第5条 认定另类投资基金管理人 65
第二章 另类投资基金管理人的核准 67
第6条 开办另类投资基金管理人业务的条件 67
第7条 申请核准 69
第8条 授予核准的条件 73
第9条 初始资本和自有资金 77
第10条 核准范围的变动 79
第11条 核准撤销 79
第三章 另类投资基金管理人的运作条件 81
第一节 一般规定 81
第12条 一般原则 81
第13条 薪酬 83
第14条 利益冲突 83
第15条 风险管理 85
第16条 流动性管理 87
第17条 证券投资 89
第二节 组织结构要求 89
第18条 一般原则 89
第19条 资产估值 91
第三节 另类投资基金管理人职能的委托 93
第20条 委托 93
第四节 存管人 97
第21条 存管人 97
第四章 透明度要求 111
第22条 年度报告 111
第23条 向投资者披露信息 113
第24条 向主管部门报告的义务 117
第五章 管理特定类型另类投资基金的另类投资基金管理人 121
第一节 管理运用杠杆的另类投资基金的另类投资基金管理人 121
第25条 主管部门使用信息、监管合作以及杠杆限制 121
第二节 所管理的另类投资基金获得非上市公司和发行人控制权的另类投资基金管理人的义务 125
第26条 适用范围 125
第27条 关于获得非上市公司大额股份和控制权的通知 127
第28条 获得控制权时的信息披露 129
第29条 对非上市公司行使控制权的另类投资基金在年度报告方面的专门规定 131
第30条 资产剥离 133
第六章 欧盟另类投资基金管理人在欧盟境内销售和管理欧盟另类投资基金的权利 135
第31条 在另类投资基金管理人的母国境内销售欧盟另类投资基金单位或份额 135
第32条 在另类投资基金管理人母国以外的成员国境内销售欧盟另类投资基金的单位或份额 137
第33条 管理在其他成员国设立的欧盟另类投资基金应遵循的条件 141
第七章 与第三国相关的特别规定 145
第34条 欧盟另类投资基金管理人管理不在成员国境内销售的非欧盟另类投资基金应遵循的条件 145
第35条 欧盟另类投资基金管理人管理的非欧盟另类投资基金凭“护照”在欧盟境内销售应遵循的条件 145
第36条 欧盟另类投资基金管理人管理的非欧盟另类投资基金无“护照”在各成员国境内销售应遵循的条件 153
第37条 对计划管理欧盟另类投资基金和／或依照第39条或第40条在欧盟境内销售其所管理的另类投资基金的非欧盟另类投资基金管理人的核准 155
第38条 对非欧盟另类投资基金管理人的核准及监督进行同行审评 173
第39条 非欧盟另类投资基金管理人管理的欧盟另类投资基金凭“护照”在欧盟境内销售应遵循的条件 177
第40条 非欧盟另类投资基金管理人在欧盟境内凭“护照”销售其管理的非欧盟另类投资基金应遵循的条件 181
第41条 非欧盟另类投资基金管理人管理在参照成员国以外的成员国设立的另类投资基金应遵循的条件 187
第42条 非欧盟另类投资基金管理人管理的另类投资基金在成员国境内进行无“护照”销售的条件 191
第八章 向零售投资者销售 193
第43条 另类投资基金管理人向零售投资者销售另类投资基金 193
第九章 主管部门 195
第一节 指定、权力以及整改程序 195
第44条 主管部门的指定 195
第45条 各成员国主管部门的职责 195
第46条 主管部门的权力 199
第47条 欧洲证券与市场管理局的权力和权限 201
第48条 行政处罚 205
第49条 行政诉讼权 205
第二节 各主管部门间的合作 207
第50条 合作义务 207
第51条 个人数据的传送和保存 209
第52条 向第三国披露信息 209
第53条 与另类投资基金管理人活动的潜在系统性后果相关的信息交换 209
第54条 监管活动中的合作 211
第55条 争议的解决 213
第十章 过渡条款和最终条款 213
第56条 委托授权的行使 213
第57条 委托授权的撤销 213
第58条 对授权立法的异议 215
第59条 实施细则 215
第60条 例外的披露 215
第61条 过渡条款 217
第62条 对第2003／41／EC号指令的修正 217
第63条 对第2009／65／EC号指令的修正 219
第64条 对第1060／2009号（欧共体）条例的修正 221
第65条 对第1095／2010号（欧盟）条例的修正 221
第66条 转化 221
第67条 适用第35条和第37条至第41条的授权立法 223
第68条 终止第36条和第42条适用的授权立法 227
第69条 审评 233
第70条 生效 237
第71条 对象 237
附录一 237
附录二 薪酬政策 239
附录三 另类投资基金管理人计划在其母国境内开展销售时应提供的文件和信息 245
附录四 另类投资基金管理人计划在其母国以外的成员国境内开展销售时应提供的文件和信息 245
词汇表 248
后记 255