- 作 者：李升泉
- 出 版 社：北京：中国经济出版社
- 出版年份：2016
- ISBN：9787513644938
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第一章 资本市场 1
第一节 认识资本市场 3
一、现状 3
二、政策背景：大力发展多层次资本市场 10
三、中国多层次资本市场体系 15
第二节 认识新三板 19
一、新三板与老三板 19
二、新三板与中小板、创业板 23
第三节 认识上海股权托管交易中心 29
一、功能定位：解决中小企业融资难的综合金融服务平台 29
二、企业挂牌的益处 31
三、企业如何成功挂牌 35
第二章 企业挂牌中的专业机构 53
第一节 券商 55
一、工作流程介绍 55
二、所需材料 57
第二节 会计师事务所 79
一、工作流程介绍 79
二、所需材料 79
第三节 律师事务所 82
一、工作流程介绍 82
二、所需材料 88
第三章 新三板挂牌 93
第一节 企业挂牌新三板的益处 95
一、提升经营规范度 95
二、提升公众认知度 95
三、提升企业融资力 96
四、增强公司凝聚力 96
五、奠定发展基础 96
第二节 新三板挂牌实务操作 97
一、新三板挂牌条件详细解读 97
二、新三板挂牌日程安排及申报文件目录 105
三、企业挂牌新三板常见案例 112
第三节 新三板常见问题解答 120
一、新三板挂牌能否融资 120
二、新三板挂牌能否宣传公司 120
三、新三板挂牌是否影响以后上市 121
四、公司目前治理不规范能否挂牌 121
五、公司挂牌后受何约束 121
六、新三板的新制度与原制度的比较有何区别 121
七、如何选择中介机构 122
第四章 新三板交易规则 123
第一节 合格投资者 125
一、投资者准入门槛 125
二、投资者准入中的几个问题 129
第二节 挂牌公司的分层管理 132
一、分层标准 132
二、维持与调整 135
第三节 交易方式 137
一、做市转让 137
二、协议转让 140
三、竞价转让 142
四、一般交易规则 144
第五章 上市黄页 147
第一节 重要法律法规及政策 149
一、中华人民共和国证券法（略） 149
二、中华人民共和国公司法（略） 149
三、中华人民共和国证券投资基金法（节选） 149
四、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（节选） 151
五、非上市公众公司监督管理办法（节选） 154
六、非上市公众公司监管指引 156
七、非上市公众公司信息披露内容与格式准则 163
八、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（节选） 205
九、全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）（全文） 214
十、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）（全文） 217
十一、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）（略） 221
十二、全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）（略） 221
十三、全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）（略） 221
十四、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）（略） 221
十五、全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（略） 221
十六、股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程（节选） 221
十七、全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知（略） 223
十八、全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（略） 223
十九、挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）（节选） 223
第二节 各地交易中心一览 224
一、北京股权交易中心 224
二、天津股权交易所 224
三、吉林股权交易所 225
四、辽宁股权交易中心 225
五、大连股权交易中心 226
六、内蒙古股权交易中心 226
七、新疆股权交易中心 227
八、山西股权交易中心 227
九、石家庄股权交易所 228
十、中原股权交易中心 228
十一、齐鲁股权交易中心 229
十二、青岛蓝海股权交易中心 229
十三、青海省股权交易中心 230
十四、甘肃股权交易中心 230
十五、陕西股权托管交易中心 231
十六、安徽省股权托管交易中心 231
十七、江苏股权交易中心 232
十八、上海股权托管交易中心 233
十九、浙江股权交易中心 233
二十、武汉股权托管交易中心 233
二十一、重庆股份转让中心 234
二十二、成都（川藏）股权交易中心 234
二十三、贵州股权金融资产交易中心 235
二十四、广西北部湾股权托管交易所 235
二十五、湖南股权交易所 236
二十六、江西联合股权交易中心 237
二十七、广东省金融高新区股权交易中心 237
二十八、广州股权交易中心 238
二十九、海峡股权交易中心 239
三十、厦门两岸股权交易中心 239
三十一、前海股权交易中心 240