- 作 者：优路教育证券从业资格考试命题研究组组编
- 出 版 社：北京：机械工业出版社
- 出版年份：2013
- ISBN：9787111444725
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第一章 证券交易概述 1
命题点解读 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 12
真题实战 17
模拟预测 18
第二章 证券交易程序 23
命题点解读 24
第一节 证券交易程序概述 24
第二节 证券账户和证券托管 25
第三节 委托买卖 28
第四节 竞价与成交 33
第五节 交易结算 38
真题实战 39
模拟预测 41
第三章 特别交易事项及其监管 45
命题点解读 46
第一节 特别交易规定与交易事项 46
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 56
真题实战 61
模拟预测 63
第四章 证券经纪业务 66
命题点解读 67
第一节 证券经纪业务概述 67
第二节 证券经纪业务的营运管理（熟悉） 72
第三节 证券经纪业务的营销管理 78
第四节 证券经纪业务的风险及其防范（熟悉） 84
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 85
真题实战 87
模拟预测 89
第五章 经纪业务相关实务 93
命题点解读 94
第一节 股票网上发行 94
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 97
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 102
第四节 代办股份转让 109
第五节 期货交易的中间介绍 114
真题实战 116
模拟预测 119
第六章 证券自营业务 123
命题点解读 124
第一节 证券自营业务的含义和特点（掌握） 124
第二节 证券公司证券自营业务管理（掌握） 126
第三节 证券自营业务的禁止行为（熟悉） 128
第四节 证券自营业务的监管和法律责任（熟悉） 131
真题实战 133
模拟预测 134
第七章 资产管理业务 138
命题点解读 139
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 139
第二节 资产管理业务的基本要求 141
第三节 定向资产管理业务 143
第四节 集合资产管理业务 147
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 151
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 154
真题实战 155
模拟预测 156
第八章 融资融券业务 160
命题点解读 161
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 161
第二节 融资融券业务的管理 162
第三节 融资融券业务的风险及其控制 172
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 175
第五节 转融通业务 175
真题实战 180
模拟预测 181
第九章 债券回购交易 186
命题点解读 187
第一节 债券质押式回购交易 187
第二节 债券买断式回购交易 191
第三节 债券回购交易的清算与交收（掌握） 194
真题实战 198
模拟预测 201
第十章 证券登记与交易结算 205
命题点解读 206
第一节证券登记 206
第二节 证券交易清算与交收 207
第三节 结算账户的管理 210
第四节 证券交易的结算流程（掌握） 212
第五节 结算风险及防范 215
真题实战 218
模拟预测 220