美国联邦政府对股票市场的监督与管理

序(刘诗白) 1

导论 1

1. 美国证券交易委员会概述 3

1.1 美国证券交易委员会的法律依据 3

1.2 美国证券交易委员会的机构设置 6

1.3 美国证券交易委员会的操作手段 14

2. 30年代大危机以前的美国股票市场 22

2.1 股价操纵的性质和类别 22

2.2 虚假抛售 23

2.3 囤积居奇 24

2.4 合谋操作 33

3. 美国股票市场的政府监管与行业自我监管 47

3.1 美国政府对股票市场实施监管的背景 47

3.2 美国联邦政府对股票市场的监管 49

3.3 美国各州政府对股票市场的监管 56

3.4 美国证券业的行业自我监管 57

4. 美国证券交易委员会监管的联邦法律 65

4.1 《1933年证券法》 65

4.2 《1934年证券交易法》 69

4.3 《1935年公共服务控股公司法》 74

4.4 《1939年信托合同法》 77

4.5 《1940年投资公司法》 78

4.6 《1940年投资顾问法》 79

4.7 《1978年破产改造法》 80

5. 美国证券交易委员会的公司财务部 83

5.1 公司财务部近年的主要工作 83

5.2 有关法律和规则的事务 84

5.3 有关会议 91

6. 美国证券交易委员会的执法部 94

6.1 执法部近年的主要工作 94

6.2 执法部的权力 95

6.3 执法部的行动 96

6.4 投资教育及帮助行动 112

7. 美国证券交易委员会的投资管理部 115

7.1 投资管理部近年的主要工作 115

7.2 与《投资公司法》有关的重大进展 116

7.3 与《投资顾问法》有关的重大进展 125

7.4 与《控股公司法》有关的重大进展 126

8. 美国证券交易委员会的市场监督部 130

8.1 市场监督部近年的主要工作 130

8.2 证券市场的调控问题 131

8.3 对行业组织的监督 139

9. 美国证券交易委员会的国际事务办公室 142

9.1 国际事务办公室近年的主要工作 142

9.2 相互支援与信息交换的安排 143

9.3 执法合作 144

9.4 技术援助 146

9.5 国际组织 147

9.6 贸易谈判 149

10. 美国证券交易委员会的执法调查和检察办公室 152

10.1 执法调查和检察办公室近年的主要工作 152

10.2 对投资公司和投资顾问的调查 153

10.3 对券商的检察 156

10.4 对自我管理组织的调查和监管 157

11. 美国证券交易委员会的经济分析办公室 161

11.1 经济分析办公室近年的主要工作 161

11.2 经济分析与技术支持 162

12. 美国证券交易委员会的行政管理办公室 165

12.1 行政管理办公室近年的主要工作 165

12.2 政策性管理 165

12.3 事务性管理 168

主要参考书目 174

后记 184