- 作 者：董安生等撰稿
- 出 版 社：北京：中国人民大学出版社
- 出版年份：2001
- ISBN：7300025536
- 标注页数：239 页
- PDF页数：256 页
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目录 1
第一章 证券上市概述 1
第一节 股票上市规则 1
第二节 外资股境外上市与第二上市 9
第三节 境内企业申请香港创业板上市 20
第四节 上市公司的资本变动 22
第五节 债券上市 31
第六节 我国债券的上市程序 34
第二章 证券交易概述 41
第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 41
第二节 交易所会员和席位 51
第三章 证券经纪业务 56
第一节 证券经纪业务的含义和特点 57
第二节 登记存管 64
第三节 委托买卖 73
第四节 竞价成交 81
第五节 B股交易 83
第六节 网上发行的申购 85
第七节 认购配股缴款 90
第八节 分红派息 96
第九节 交易费用 100
第十节 证券经纪业务的管理与监督 102
第四章 证券自营业务 105
第一节 证券自营业务的含义与范围 105
第二节 证券自营业务的管理与监督 108
第五章 清算、交割与交收 114
第一节 清算、交割、交收的含义 114
第二节 清算与交割、交收模式 118
第三节 交割与交收方式 127
第四节 清算、交割、交收中的禁止行为 129
第五节 股权与债权的过户 132
第六节 无记名证券的集中代保管制度 135
第六章 证券回购交易 142
第一节 回购交易的概念和程序 142
第二节 回购交易规则 147
第三节 回购交易清算 150
第七章 上市公司的持续信息披露 154
第一节 年度报告 155
第二节 中期报告 158
第三节 季度报告 161
第四节 临时公告 163
第一节 证券营业部的业务管理 175
第八章 证券营业部的经营管理 175
第二节 证券营业部的技术管理 183
第三节 证券营业部的人力资源管理 189
第四节 证券营业部的财务管理 192
第五节 证券营业部的安全管理 196
第九章 证券交易风险及防范 199
第一节 证券交易风险的含义与种类 199
第二节 风险防范 210
第十章 股票交易中的禁止性行为 220
第一节 证券上市与交易中的禁止性行为概述 220
第二节 证券交易所的禁止性行为 224
第三节 证券经营机构的禁止性行为 225
第四节 上市公司的禁止性行为 228
第五节 投资者的禁止性行为 229
第六节 证券交易中禁止性行为的处罚 235