- 作 者：李勇坚著
- 出 版 社：北京：法律出版社
- 出版年份：2003
- ISBN：7503641541
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目录 1
第一章 导论：律师证券业务 1
第一节 律师从事证券业务的特殊性及工作方法 1
第二节 注册制、核准制与指标制的区别 14
第三节 民营企业上市与国有企业上市的区别 18
第四节 律师从事上市业务的必备知识结构 20
第五节 我国的证券发行监管法律体系 22
第二章 初步调查 25
第一节 企业基本情况调查 25
第二节 企业调查中应注意的问题 32
第三节 企业背景情况调查 33
第一节 设立股份公司的基本条件及基本步骤 36
第三章 股份制改造中的法律实务 36
第二节 股份制改造中必须注意的问题 41
第三节 股份制改造过程中的法律文书示例 54
第四章 律师在上市前期需重点调查的问题 68
第一节 税务问题 68
第二节 土地使用权问题 76
第三节 产权界定 84
第四节 大股东调查 94
第五节 实际控制人调查及交叉持股情况调查 100
第五章 公司治理结构（内部管理体制）的调查 104
第一节 内部机构的设置 104
第二节 股东大会、董事会、监事会等的规范运作 106
第三节 独立性调查 114
第一节 关联交易的基本问题 121
第六章 关联交易与同业竞争 121
第二节 关联交易的定义 123
第三节 关联交易的规范 127
第四节 减少关联交易 133
第五节 避免同业竞争 136
第六节 关联交易与同业竞争的法律文书范本 138
第七章 家族企业与一致控制 150
第一节 家族企业问题 150
第二节 一致控制问题 159
第八章 员工持股与期权问题 164
第一节 员工持股问题 164
第二节 期权问题 181
第三节 股权信托的合同范本 191
第一节 法律意见书与律师工作报告的基本要求 199
第九章 律师工作报告与法律意见书的撰写 199
第二节 目前的法律意见书与律师工作报告中存在的问题 201
第三节 法律意见书与律师工作报告撰写中的具体问题 204
第十章 作为总协调人的律师 210
第一节 对于拟上市公司的调查 210
第二节 律师作为总协调人的工作 221
第三节 关于预期利润率的说明 225
附录： 228
附录一：企业首次公开发行股票改制重组若干问题的暂行规定（公开征求意见后第17稿） 228
附录二：公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 244
附录三：律师从事证券业务的必读法规（存目） 255
附录四：首次公开发行股票并上市的法律意见书及律师工作报告 258
后记 296