- 作 者：中国证券业协会编
- 出 版 社：北京：中国财政经济出版社
- 出版年份：2005
- ISBN：7500582242
- 标注页数：256 页
- PDF页数：264 页
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目录 1
第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念和基本要素 1
第二节 证券交易所的会员和席位 12
第三节 证券交易的风险及其防范 17
第二章 证券经纪业务 22
第一节 证券经纪业务的含义和特点 22
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管和公司行为服务 29
第三节 委托买卖 51
第四节 竞价与成交 59
第五节 其他交易事项 64
第六节 代办股份转让 77
第七节 网上发行的申购 81
第八节 配股缴款和可转换公司债券转股 92
第九节 交易费用 96
第十节 证券经纪业务的风险及其防范 102
第三章 证券自营和客户资产管理业务 108
第一节 自营业务 108
第二节 客户资产管理业务 118
第四章 证券回购交易 142
第一节 证券回购交易的概念和程序 142
第二节 证券回购交易规则 148
第三节 证券回购交易的清算 153
第四节 债券买断式回购业务 161
第五章 清算与交收 168
第一节 清算与交收的含义 168
第二节 我国A股、基金、债券和回购等品种的清算与交收模式 170
第三节 我国B股的清算与交收模式 181
第四节 证券营业部与投资者之间的资金结算 184
第五节 交收违约处理 189
第六章 证券营业部的经营管理与内部控制 192
第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理 192
第二节 证券营业部的技术管理 212
第三节 证券营业部的人力资源管理 221
第四节 证券营业部的财务管理 228
第五节 证券营业部的安全管理 241
第六节 证券营业部的内部控制 244
后记 256