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判例与原理  证券交易所自律管理司法介入比较研究
  • 作 者:徐明,卢文道主编
  • 出 版 社:北京市:北京大学出版社
  • 出版年份:2010
  • ISBN:9787301175668
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上篇 本土典型案例解析第一章 上市公司监管相关案例 3

案例一:上海水仙电器股份有限公司终止上市诉讼案 3

案例二:黑龙江科利华网络股份公司终止上市行政复议案 9

案例三:大庆联谊退市复核案 18

案例四:广东机场权证信息披露诉讼案 24

第二章 证券交易组织管理相关案例 37

案例一:“327国债期货事件”案 37

案例二:虹桥机场可转换公司债券异常交易诉讼案 45

案例三:邯郸钢铁认购权证行权失败诉讼案 63

第三章 与证券交易所其他职能相关案例 80

案例一:证券交易信息许可使用诉讼案 80

案例二:南航认沽权证创设纠纷案件 102

中篇 域外典型案例第一章 证券交易所规则合法性相关案例 123

案例一:新世界发展有限公司等诉香港联合交易所有限公司一审案 123

案例二:新世界发展有限公司等诉香港联合交易所有限公司上诉案 141

案例三:新世界发展有限公司等诉香港联合交易所有限公司终审案 167

第二章 内部救济穷尽案例 197

案例一:上诉人MFS 证券公司诉被上诉人证券交易委员会、诉讼参加人纽约证券交易所 197

案例二:原告—上诉人Philip Barbara诉被告—被上诉人纽约证券交易所公司 209

第三章 宪法正当程序适用相关案例 221

案例一:原告John J.Villani、Donald Eucker、Fergus M.Sloan,Jr.诉被告纽约证券交易所 221

案例二:被上诉人美利坚合众国诉被告—上诉人Alan C.Solomon案 228

第四章 自律监管民事责任豁免相关案例 237

案例一:原告—被上诉人奥斯汀(Austin)市政证券公司等诉被告—上诉人NASD公司等 237

案例二:原告—上诉人John R.D'Alessio,D'Alessio证券公司诉被告—被上诉人纽交所,Richard A.Grasso,Edward A.Kwalwasser和Robert J.McSweeney 258

案例三:原告—上诉人DL集团公司诉被告—被上诉人纳斯达克等 269

案例四:原告—被上诉人Steven I.Weissman诉被告—上诉人全国证券交易商协会及纳斯达克证券市场公司 274

第五章 默示民事诉权相关案例 298

案例一:原告Lynn G.WALCK诉美国证券交易所公司及纽约证券交易所公司 298

案例二:上诉原告—上诉人Beatrice J.Feins诉被告—被上诉人美国证券交易所公司 312

案例三:原告Clark E.Niss诉被告全国证券交易商协会公司等 322

第六章 证券交易所自律管理自由裁量权相关案例 330

案例一:三元集团股份有限公司诉香港联合交易所有限公司 330

案例二:香港联合交易所有限公司诉三元集团股份有限公司上诉案 342

下篇 司法政策评析第一章 美国法院介入交易所自律管理司法政策梳理 351

第二章 我国证券交易所自律管理司法介入的实践与反思 366

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