- 作 者：中国证券业协会编
- 出 版 社：北京：中国财政经济出版社
- 出版年份：2007
- ISBN：7500598556
- 标注页数：362 页
- PDF页数：369 页
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第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念和基本要素 1
第二节 证券交易程序和交易机制 13
第三节 证券交易所的会员和席位 18
第四节 证券交易的风险及其防范 26
第二章 证券经纪业务 32
第一节 证券经纪业务的含义和特点 32
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 39
第三节 委托买卖 57
第四节 竞价与成交 69
第五节 交易费用 74
第六节 证券经纪业务的风险及其防范 81
第三章 经纪业务其他事项 87
第一节 网上发行的申购 87
第二节 公司行为服务 93
第三节 开放式基金、LOF、ETF及权证业务 102
第四节 特别交易规定 115
第五节 其他交易事项 122
第六节 交易信息与交易行为监督 128
第七节 金融期货交易 132
第八节 代办股份转让 143
第四章 证券自营和资产管理业务 152
第一节 证券自营业务 152
第二节 资产管理业务 164
第五章 融资融券业务 188
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 188
第二节 融资融券业务的管理 190
第三节 融资融券业务的风险及其控制 209
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 213
第六章 债券回购交易 215
第一节 债券质押式回购交易 215
第二节 债券买断式回购交易 225
第七章 清算与交收 233
第一节 清算与交收的含义 233
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 238
第三节 我国B股的清算与交收 246
第四节 我国债券回购交易的清算与交收 249
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 262
第六节 我国权证的清算与交收 274
第七节 融资融券业务的清算与交收 280
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算 282
第八章 证券营业部的经营管理与内部控制 289
第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理 289
第二节 证券营业部的技术管理 320
第三节 证券营业部的财务管理 334
第四节 证券营业部的安全管理 347
第五节 证券营业部的内部控制 349