- 作 者：国家证券业从业资格考试研究组编审
- 出 版 社：北京：中国民主法制出版社
- 出版年份：2010
- ISBN：9787802197398
- 标注页数：374 页
- PDF页数：384 页
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第一章证券交易概述 1
考点结构概览 1
考点考题精讲 2
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 19
考点自测解析 28
第二章证券交易程序 40
考点结构概览 40
考点考题精讲 43
第一节证券交易程序概述 43
第二节证券账户和证券托管 46
第三节委托买卖 51
第四节竞价与成交 64
第五节交易结算 71
考点自测解析 73
第三章特别交易事项及其监管 85
考点结构概览 85
考点考题精讲 86
第一节特别交易规定与交易事项 86
第二节交易信息和交易行为的监督与管理 99
考点自测解析 105
第四章证券经纪业务 115
考点结构概览 115
考点考题精讲 118
第一节证券经纪业务的含义和特点 119
第二节证券经纪业务的营运管理 128
第三节证券经纪业务的营销管理 133
第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 143
考点自测解析 148
第五章经纪业务相关实务 156
考点结构概览 156
考点考题精讲 160
第一节股票网上发行 160
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 168
第三节基金、权证和转债的相关操作 173
第四节代办股份转让 183
第五节期货交易的中间介绍 188
考点自测解析 191
第六章证券自营业务 211
考点结构概览 211
考点考题精讲 213
第一节证券自营业务的含义和特点 213
第二节证券公司证券自营业务管理 217
第三节证券自营业务的禁止行为 223
第四节证券自营业务的监管和法律责任 227
考点自测解析 230
第七章资产管理业务 242
考点结构概览 242
考点考题精讲 246
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 247
第二节资产管理业务的基本要求 250
第三节定向资产管理业务 254
第四节集合资产管理业务 258
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 264
第六节资产管理业务的监管和法律责任 266
考点自测解析 267
第八章融资融券业务 282
考点结构概览 282
考点考题精讲 284
第一节融资融券业务的含义及资格管理 285
第二节融资融券业务的管理 288
第三节融资融券业务的风险及其控制 302
第四节融资融券业务的监管和法律责任 305
考点自测解析 308
第九章债券回购交易 320
考点结构概览 320
考点考题精讲 321
第一节债券质押式回购交易 322
第二节债券买断式回购交易 332
第三节债券回购交易的清算与交收 337
考点自测解析 344
第十章 证券交易的结算 353
考点结构概览 353
考点考题精讲 355
第一节 证券登记 355
第二节 证券交易清算与交收 357
第三节 结算账户的管理 361
第四节 证券交易的结算流程 363
第五节 结算风险及防范 366
考点自测解析 368