金融商品交易反欺诈制度研究

导论 1

第一章 金融商品交易的基本原理 9

第一节 金融商品交易的基本内涵 9

一、金融商品的概念和特征 9

二、金融商品的立法考察 15

三、金融商品交易的一般分析 23

第二节 金融商品交易的基本原则 36

一、金融商品交易基本原则概述 36

二、诚实信用原则 40

三、合同自由原则 42

四、公开、公平、公正原则 46

第三节 金融商品交易的法律结构 49

一、金融商品交易法律结构的一般分析 49

二、金融商品集中交易法律结构 57

三、金融商品非集中交易法律结构 62

第二章 金融商品交易欺诈法律分析 69

第一节 金融商品交易欺诈的界定 69

一、金融商品交易欺诈的概念与特征 69

二、金融商品交易欺诈与相关概念的比较 74

第二节 金融商品交易欺诈的成因 80

一、金融商品交易欺诈的成因概述 80

二、金融商品交易信息的非对称性 83

三、金融商品交易的风险性 86

四、金融商品交易的利益冲突 89

第三节 金融商品交易欺诈的构成要素 92

一、金融商品交易欺诈主观要件 92

二、金融商品交易欺诈客观要件 94

三、金融商品交易欺诈损害后果 96

四、金融商品交易欺诈因果关系 98

第四节 金融商品交易欺诈的主要类型 101

一、不实说明 101

二、未授权交易 103

三、违背投资者指令 105

四、挪用金融商品或资金 107

五、不当劝诱 109

六、混合操作 111

第五节 金融商品交易欺诈与反欺诈 113

第三章 金融商品交易反欺诈立法考察 117

第一节 美国金融商品交易反欺诈立法 117

一、美国金融商品交易反欺诈立法概述 117

二、美国金融商品交易反欺诈与信义理论 121

三、美国金融商品交易信义义务分析 133

第二节 欧洲金融商品交易反欺诈立法 140

一、欧盟金融商品交易反欺诈立法 140

二、英国金融商品交易反欺诈立法 144

第三节 日韩金融商品交易反欺诈立法 150

一、日本金融商品交易反欺诈立法 150

二、韩国金融商品交易反欺诈立法 154

第四章 金融商品交易反欺诈之行为规则 158

第一节 金融商品交易行为规则概述 158

一、金融商品交易行为规则的含义 158

二、金融商品交易行为规则的意义 161

第二节 说明义务 164

一、说明义务概述 164

二、说明义务的内容 167

第三节 适合性规则 171

一、适合性规则的含义 171

二、欧盟法上的适合性规则 174

三、美国法上的适合性规则 180

第四节 最佳执行规则 193

一、最佳执行规则概述 193

二、欧盟法上的最佳执行规则 197

三、美国法上的最佳执行规则 205

第五节 透明度规则 210

一、透明度规则概述 210

二、欧盟法上的透明度规则 212

三、美国法上的透明度规则 215

第五章 金融商品交易反欺诈之监管制度 219

第一节 金融商品交易监管概述 219

一、金融商品交易监管的含义 219

二、金融商品交易监管的意义 222

三、金融商品交易监管与美国次贷危机 226

第二节 金融商品交易政府监管制度 250

一、金融商品交易政府监管体制 250

二、金融商品交易政府监管职能 259

三、金融商品交易政府监管发展趋势 264

第三节 金融商品交易自律监管制度 277

一、金融商品交易自律监管概述 277

二、金融商品交易自律监管比较 286

第四节 金融商品交易内部控制制度 297

一、金融商品交易内部控制制度概述 297

二、金融商品交易利益冲突控制制度 305

第六章 金融商品交易反欺诈之法律责任 319

第一节 金融商品交易欺诈法律责任概述 319

一、金融商品交易欺诈法律责任的概念和特征 319

二、金融商品交易欺诈法律责任的功能 321

第二节 金融商品交易欺诈私法责任 328

一、金融商品交易欺诈私法责任性质与形式 328

二、金融商品交易欺诈私法责任实现途径 361

第三节 金融商品交易欺诈公法责任 385

一、金融商品交易欺诈行政责任 385

二、金融商品交易欺诈刑事责任 388

第七章 我国金融商品交易反欺诈立法现状与完善建议 391

第一节 我国金融商品交易反欺诈立法现状 391

一、我国金融商品交易反欺诈立法概述 391

二、我国金融商品交易反欺诈法律制度 395

第二节 我国金融商品交易反欺诈完善建议 434

一、我国金融商品交易行为规则的完善 434

二、我国金融商品交易监管制度的完善 441

三、我国金融商品交易责任制度的完善 450

参考文献 469

后记 482