- 作 者：封文丽，卢素艳著
- 出 版 社：北京：中国社会科学出版社
- 出版年份：2017
- ISBN：9787520310055
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第一章 IPO注册制下证券市场投资者保护的必要性与内容 1
第一节 IPO注册制下证券市场投资者保护的必要性 2
第二节 IPO注册制下证券市场投资者保护的内容 6
第二章 我国IPO发行审核制度的历史变迁 18
第一节 IPO发行审批制 19
第二节 IPO发行核准制 24
第三节 未来改革方向：IPO注册制 35
第三章 IPO发行审核制度的国际比较与借鉴 44
第一节 保荐人制度 44
第二节 英国核准制 54
第三节 德国“中间型”发行审核制度 59
第四节 国际IPO注册制 63
第五节 比较与借鉴 79
第四章 IPO注册制实施的市场环境优化：多层次资本市场建设 84
第一节 基于注册制的多层次资本市场建设内容 84
第二节 多层次资本市场建设中的投资者保护 92
第五章 IPO注册制的配套改革之一：信息披露制度 119
第一节 注册制下信息披露的要求 119
第二节 注册制下信息披露的内容 130
第三节 投资者阅读信息披露文件的技巧 146
第六章 IPO注册制的配套改革之二：退市制度 154
第一节 注册制成功实施国家和地区的退市制度借鉴 154
第二节 我国现行退市制度的缺陷 163
第三节 退市制度的优化 174
第四节 投资者警惕退市风险 186
第七章 IPO注册制的配套改革之三：监管制度 193
第一节 注册制下监管机构职能转变 193
第二节 注册制下监管职能强化 199
第八章 IPO注册制的配套改革之四：事后追责制度 214
第一节 IPO注册制下刑事处罚强化 214
第二节 IPO注册制下民事赔偿制度建立 218
第三节 IPO注册制下投资者维权 226
第九章 IPO注册制的配套改革之五：合格投资者制度 239
第一节 投资者适当性管理的内涵 239
第二节 成熟市场投资者适当性管理成功经验借鉴 241
第三节 我国创业板市场投资者适当性管理经验 244
第四节 股指期货投资者适当性制度 249
第五节 中国合格投资者制度设计 256
参考文献 262