- 作 者：杜奔编著
- 出 版 社：北京：法律出版社
- 出版年份：2018
- ISBN：9787519717476
- 标注页数：437 页
- PDF页数：454 页
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第一部分 证券期货经纪业务 1
一、期货经纪业务 3
期货经纪合同 3
附件一 期货投资者开户申请表（自然人） 28
附件二 期货投资者开户申请表（机构） 33
附件三 期货经纪合同补充协议（期权） 38
附件四 客户须知 43
附件五 术语定义 51
附件六 期货交易委托代理人授权书 55
附件七 期权交易风险揭示书 57
附件八 期权交易权限开通委托代理人授权书 60
附件九 期货交易风险说明书 61
附件十 术语定义（期权补充协议） 66
二、证券经纪业务 68
证券公司客户账户开户协议 68
证券交易委托代理协议 81
个人投资者行为指引协议 90
附件一 开户申请表（个人） 94
附件二 开户申请表（机构） 96
附件三 客户须知 98
附件四 证券交易委托风险揭示书 101
第二部分 证券期货居间业务 105
一、期货居间业务 107
期货居间协议 107
附件一 期货居间人自律承诺书 119
附件二 期货居间人申请表（自然人） 122
附件三 期货居间人申请表（法人） 125
附件四 法定代表人证明书 128
附件五 期货授权委托书 129
二、证券居间业务 130
证券经纪人委托代理合同 130
第三部分 证券期货投资咨询、财务顾问业务 143
一、期货投资咨询业务 145
期货投资咨询合同 145
附件一 期货投资咨询风险揭示书 154
附件二 期货投资咨询客户须知 156
二、证券期货投资咨询业务 158
证券投资顾问服务协议 158
附件 证券投资顾问业务风险揭示书 171
第四部分 证券期货中间介绍（IB）业务 175
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议 177
期货公司为证券公司提供股票期权中间介绍业务协议（征求意见草案） 188
第五部分 证券期货资产管理业务 199
一、期货资产管理业务合同 201
一对一无托管型期货资产管理合同 201
一对一有托管型合同资产管理主合同 254
附件一 一对一无托管型合同资产管理合同资产管理业务风险揭示书 326
附件二 一对一无托管型合同资产管理合同资产合法性及投资者适当性承诺书 329
附件三 一对一无托管型合同资产管理合同委托资产起始运作通知书 331
二、证券资产管理业务合同 332
证券定向资产管理计划合同（以银证合作合同为例） 332
附件一 证券公司定向资产管理业务风险揭示书 378
附件二 初始委托资产交付通知书 383
附件三 委托资产起始运作通知书 384
附件四第_______期委托资产追加通知书 385
附件五 委托资产提取通知书 386
附件六 划款指令 387
附件七 投资指令 388
附件八 划款授权书 391
附件九 预留印鉴样本 392
第六部分 证券期货市场场外衍生品交易业务（证券、期货、风险管理子公司、资管计划） 393
中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（场外期权/权益互换） 395
中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议 418
附件一 场外衍生品交易风险揭示书 425
附件二 场外期权交易确认书 431
中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件（2014年版） 434
中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版） 436