- 作 者：证券业从业资格无纸化考试专用教材编写组编
- 出 版 社：北京：中国铁道出版社
- 出版年份：2015
- ISBN：9787113199005
- 标注页数：462 页
- PDF页数：474 页
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绪论 1
第一节 证券业从业资格考试概况 1
第二节 证券业从业资格考试考务须知 7
第三节 证券业从业资格考试命题分析 10
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 12
第一章 证券经营机构的投资银行业务 17
复习方向指导 17
核心考点速记 17
第一节 投资银行业务概述 17
第二节 投资银行业务资格 24
第三节 投资银行业务的内部控制 31
第四节 投资银行业务的监管 38
精选考题同步演练 43
精选考题答案解析 47
第二章 股份有限公司概述 50
复习方向指导 50
核心考点速记 51
第一节 股份有限公司的设立 51
第二节 股份有限公司的股份和公司债券 60
第三节 股份有限公司的组织机构 63
第四节 上市公司组织机构的特别规定 74
第五节 股份有限公司的财务会计 83
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 86
精选考题同步演练 89
精选考题答案解析 93
第三章 企业的股份制改组 97
复习方向指导 97
核心考点速记 97
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 97
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 104
精选考题同步演练 116
精选考题答案解析 120
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 124
复习方向指导 124
核心考点速记 124
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 124
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 138
精选考题同步演练 153
精选考题答案解析 156
第五章 首次公开发行股票并上市的操作 159
复习方向指导 159
核心考点速记 160
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 160
第二节 首次公开发行股票的估值和询价 172
第三节 首次公开发行股票的发行方式 178
第四节 首次公开发行的具体操作 190
第五节 股票的上市保荐 197
精选考题同步演练 205
精选考题答案解析 209
第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露 213
复习方向指导 213
核心考点速记 214
第一节 信息披露概述 214
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 218
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 224
第四节 股票上市公告书 225
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 229
精选考题同步演练 231
精选考题答案解析 234
第七章 上市公司发行新股并上市 238
复习方向指导 238
核心考点速记 238
第一节 上市公司发行新股的准备工作 238
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 250
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序 252
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 257
精选考题同步演练 261
精选考题答案解析 265
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 268
复习方向指导 268
核心考点速记 269
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 269
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 277
第三节 可转换公司债券的发行与上市 279
第四节 可转换公司债券的信息披露 283
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 288
精选考题同步演练 292
精选考题答案解析 296
第九章 债券的发行与承销 300
复习方向指导 300
核心考点速记 301
第一节 国债的发行与承销 301
第二节 地方政府债券的发行与承销 306
第三节 金融债券的发行与承销 309
第四节 企业债券的发行与承销 319
第五节 公司债券的发行与承销 323
第六节 短期融资券的发行与承销 338
第七节 中期票据的发行与承销 343
第八节 中小非金融企业集合票据 343
第九节 证券公司债券的发行与承销 345
第十节 资产支持证券的发行与承销 350
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 361
精选考题同步演练 363
精选考题答案解析 367
第十章 外资股的发行 371
复习方向指导 371
核心考点速记 371
第一节 境内上市外资股的发行 371
第二节 H股的发行与上市 375
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 379
第四节 境内上市公司所属企业境外上市 383
第五节 外资股招股说明书的制作 386
第六节 国际推介与分销 388
精选考题同步演练 390
精选考题答案解析 393
第十一章 公司收购 396
复习方向指导 396
核心考点速记 397
第一节 公司收购概述 397
第二节 上市公司收购 400
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 414
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 423
精选考题同步演练 427
精选考题答案解析 431
第十二章 公司重组与财务顾问业务 434
复习方向指导 434
核心考点速记 435
第一节 上市公司重大资产重组 435
第二节 并购重组审核委员会工作规程 445
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 451
精选考题同步演练 456
精选考题答案解析 460