- 作 者：优路教育证券从业人员资格考试命题研究组组编
- 出 版 社：北京：机械工业出版社
- 出版年份：2015
- ISBN：9787111491194
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第一章 证券交易概述 1
命题点解读 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 12
真题实战 17
模拟预测 21
第二章 证券交易程序 26
命题点解读 27
第一节 证券交易程序概述 27
第二节 证券账户和证券托管 29
第三节 委托买卖 32
第四节 竞价与成交 37
第五节 交易结算 41
真题实战 43
模拟预测 45
第三章 特别交易事项及其监管 50
命题点解读 51
第一节 特别交易规定与交易事项 51
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 61
真题实战 67
模拟预测 70
第四章 证券经纪业务 74
命题点解读 75
第一节 证券经纪业务概述 75
第二节 证券经纪业务的营运管理（熟悉） 80
第三节 证券经纪业务的营销管理 86
第四节 证券经纪业务的风险及其防范（熟悉） 92
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 93
真题实战 95
模拟预测 97
第五章 经纪业务相关实务 104
命题点解读 105
第一节 股票网上发行 105
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 108
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 113
第四节 代办股份转让 120
第五节 期货交易的中间介绍 125
真题实战 127
模拟预测 132
第六章 证券自营业务 139
命题点解读 140
第一节 证券自营业务的含义和特点（掌握） 140
第二节 证券公司证券自营业务管理（掌握） 142
第三节 证券自营业务的禁止行为（熟悉） 144
第四节 证券自营业务的监管和法律责任（熟悉） 147
真题实战 149
模拟预测 153
第七章 资产管理业务 159
命题点解读 160
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 160
第二节 资产管理业务的基本要求 162
第三节 定向资产管理业务 164
第四节 集合资产管理业务 168
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 172
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 175
真题实战 176
模拟预测 180
第八章 融资融券业务 186
命题点解读 187
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 187
第二节 融资融券业务的管理 188
第三节 融资融券业务的风险及其控制 198
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 201
第五节 转融通业务 201
真题实战 206
模拟预测 210
第九章 债券回购交易 217
命题点解读 218
第一节 债券质押式回购交易 218
第二节 债券买断式回购交易 222
第三节 债券回购交易的清算与交收（掌握） 225
真题实战 229
模拟预测 232
第十章 证券登记与交易结算 238
命题点解读 239
第一节 证券登记 239
第二节 证券交易清算与交收 240
第三节 结算账户的管理 243
第四节 证券交易的结算流程（掌握） 245
第五节 结算风险及防范 248
真题实战 251
模拟预测 253