中国证券监管权的行使与制约研究

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导言 1

上篇中国证券市场监管权配置：一个全景式了解 9

中国证券市场监管权配置：问题、成因、出路 9

中篇中国证监会证券监管权：权力失范与权力制约 63

中国证监会行使立法权存在的问题及解决建议 63

中国证监会行使行政许可权存在的问题及解决建议 86

中国证监会调查机制存在的问题及解决建议 101

中国证监会行政处罚机制存在的问题及解决建议 119

中国证监会非行政处罚性监管措施研究 139

中国证监会发行审核委员会的法律地位及其运作机制存在问题探析 161

下篇以证券交易所为代表的自律机构证券监管权：困境、规范、发展 177

我国证券交易所监管权若干问题研究——以对上市公司的监管为例 177

我国证券交易所纪律处分机制研究 193

证券交易所监管与服务争议的司法介入研究 222

我国对公司化证券交易所的未来监管模式选择探析 235

余论 251

附录访谈提纲 253

主要参考文献 256

后记 262