中国产业进入规制的经济学分析

第一章 导言 1

第一节 问题的提出 1

第二节 相关概念的界定 7

一 管制与规制 7

二 产业进入与产业进入行为 8

三 产业进入规制、进入数量规制与进入条件规制 9

第三节 国内外产业进入规制的经济学研究综述 10

一 产业进入规制的经济属性和逻辑 10

二 自然垄断产业进入规制的理论研究 12

三 产业进入规制需求的理论延伸 20

四 对“过度进入”规制的再认识 24

五 产业进入规制功能的理论反思 26

六 产业进入规制改革的研究 28

第四节 研究方法与研究内容 32

一 研究方法 32

二 研究内容 34

第二章 产业进入规制的经济学理论研究 37

第一节 产业进入规制的主客体及其行为方式 38

一 产业进入规制的主客体构成 38

二 产业进入规制主客体的“经济人”假设 39

三 产业进入规制主客体的行为方式 40

第二节 基于“ER-SCP”分析框架的产业进入规制理论研究 43

一 “ER-SCP”分析框架的构建 43

二 自然垄断产业的“ER-SCP”规制理论研究 50

三 竞争性产业的“ER-SCP”规制理论研究 67

四 在位企业阻止进入的“ER-SCP”规制理论研究 81

第三节 基于成本收益分析框架的产业进入规制理论研究 84

一 针对负外部性的产业进入规制 85

二 针对信息不对称的产业进入规制 86

三 产业进入规制成本与收益的分析 88

第三章 中国产业进入规制的历史演化 93

第一节 计划经济体制下的产业进入规制 96

一 全产业进入规制的确立——计划经济时期的“国有化浪潮” 96

二 全产业进入规制下的“计划绩效”变革——“放权—收权”的反复循环 100

第二节 向市场经济体制过渡时期的产业进入规制 108

一 中国产业进入规制的市场化“环境”——四项关键性改革的推演 109

二 从“试错”到“全面放松” 133

第四章 中国产业进入规制的发展现状 171

第一节 竞争性产业的进入数量规制 171

一 从“全面放松”到“有序进入”——非公经济的进入状况 172

二 非公经济的进入成为了推动国民经济发展主要力量之一 177

第二节 自然垄断产业的进入数量规制 179

一 基于市场结构（S）调整的产业进入分化规制改革——电力产业 185

二 基于不对称规制的产业进入规制放松——电信产业 192

三 “网运分离”向“主辅分离”演化的内部竞争机制架构——铁路产业 201

四 分类规制与结构性鼓励进入规制的实践——航空运输产业 206

第三节 中国产业进入条件规制的发展现状 214

一 针对环境问题的产业进入条件规制 217

二 针对信息问题的产业进入条件规制 224

三 针对安全生产问题的产业进入条件规制 240

第五章 中国产业进入规制的存在问题 244

第一节 法律法规和政策不完善导致的问题 244

一 法律不完善扰乱了规制发展环境 244

二 以批代管扭曲了规制供求的关系 245

三 违规成本过低造成了被规制者的主动持续违规 245

四 规制政策与相关政策脱节阻碍了规制改革深化 246

第二节 规制机制和机构不健全导致的问题 247

一 规制滞后与爬升破坏了规制的动态适应与修正 247

二 规制机构不健全阻碍了规制的有效实施和监管 248

第三节 监督机制和机构缺位导致的问题 249

一 监督机制不完善削弱了规制的成本控制 249

二 监管机构缺位或越位弱化或放纵了规制执行力 250

第四节 市场体制及其支撑体系不完善导致的问题 251

一 产权保护制度缺位丧失了“适度规制”的保障 251

二 政府公信力下降破坏了规制的社会支撑体系 252

三 规制双方信息不对称制约了规制效率的改进 253

第六章 中国加强产业进入规制的思路及政策措施 254

第一节 加强规制的基本思路 254

一 遵循原则 255

二 选择规制目标 255

三 降低规制成本和提高规制收益 257

四 采取多种规制形式和政策工具 257

五 建立独立、统一、高效和权威的规制机构 258

六 建立规制的行政监督机制及相应机构 259

第二节 完善规制的法律法规建设 262

一 建设专业的规制立法团队 262

二 制订并颁布《规制改革法》 262

第三节 完善规制机制的建设 264

一 建立规制政策的评价方法 264

二 有效防止规制滞后 265

三 完善并发展复审制度 266

四 建立普遍服务义务的长效解决机制 267

五 建立规制的补偿机制 268

六 健全产业退出保障机制 269

第四节 完善市场体制及其支撑体系建设 272

一 建立宪政约束机制 272

二 健全有效的产权保护制度 274

三 建设诚信政府 275

四 强化规制信息的透明度 275

结论 277

参考文献 279

后记 290