- 作 者：证券从业人员资格考试考点指南编写组编写
- 出 版 社：北京：中国商业出版社
- 出版年份：2002
- ISBN：7504446025
- 标注页数：319 页
- PDF页数：328 页
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第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念和基本要素 1
第二节 证券交易所会员和席位 19
第三节 证券交易的风险及其防范 22
第二章 证券经纪业务 26
第一节 证券经纪业务的含义和特点 26
第二节 登记存管 34
第三节 委托买卖 46
第四节 竞价与成交 57
第五节 其他交易事项 60
第六节 代办股份转让 65
第七节 网上发行的申购 68
第八节 认购配股缴款和可转债转股 76
第九节 分红派息 81
第十节 交易费用 84
第十一节 证券经纪业务的管理与监督 87
第三章 证券自营和受托投资管理业务 92
第一节 证券自营业务 92
第二节 证券受托投资管理业务 108
第四章 清算与交割、交收 118
第一节 清算、交割、交收的含义 118
第二节 清算交割与交收模式 121
第三节 交割与交收方式 127
第四节 清算交割交收中的禁止行为 130
第五节 股权与债权的过户 131
第五章 证券回购交易 135
第一节 证券回购交易的概念和程序 135
第二节 证券回购交易的规则 137
第三节 证券回购交易的清算 142
第六章 证券营业部的内部控制与经营管理 145
第一节 证券营业部内部控制概述 145
第二节 证券营业部的场所与业务管理 147
第三节 证券营业部的技术管理 159
第四节 证券营业部的人力资源管理 163
第五节 证券营业部的财务管理 167
第六节 证券营业部的安全管理 174
第七章 模拟试题及精解 176
模拟试题（一） 176
参考答案 211
模拟试题（二） 216
参考答案 257
模拟试题（三） 261
参考答案 303
2002年新增考试内容模拟题 306
参考答案 318