- 作 者：朋兴明著
- 出 版 社：北京：法律出版社
- 出版年份：2013
- ISBN：9787511845030
- 标注页数：207 页
- PDF页数：216 页
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第一章 国内证券公司业务及风险管理现状 1
第二章 证券经纪业务 6
第一节 概述 6
第二节 业务风险 8
第三节 风险防范 14
第四节 案例分析 23
第五节 法律责任 26
第三章 投资银行业务 34
第一节 概述 34
第二节 业务风险 37
第三节 风险防范 40
第四节 案例分析 48
第五节 法律责任 60
第四章 证券自营业务 67
第一节 概述 67
第二节 业务风险 68
第三节 风险防范 70
第四节 案例分析 78
第五节 法律责任 81
第五章 资产管理业务 84
第一节 概述 84
第二节 业务风险 86
第三节 风险防范 89
第四节 案例分析 97
第五节 法律责任 101
第六章 发布研究报告业务 108
第一节 概述 108
第二节 业务风险 109
第三节 风险防范 111
第四节 案例分析 116
第五节 法律责任 119
第七章 投资顾问业务 121
第一节 概述 121
第二节 业务风险 124
第三节 风险防范 125
第四节 案例分析 127
第五节 法律责任 128
第八章 融资融券业务 131
第一节 概述 131
第二节 业务风险 135
第三节 风险防范 138
第四节 案例分析 142
第五节 法律责任 142
第九章 直投业务 144
第一节 概述 144
第二节 业务风险 145
第三节 风险防范 147
第四节 案例分析 154
第五节 法律责任 155
第十章 其他业务 157
第一节 理财产品销售业务 157
第二节 IB业务 161
第三节 新三板业务 165
第四节 中小企业私募债承销业务 171
第五节 其他创新业务 177
附录 180
一、证券公司监督管理条例 180
二、证券公司风险控制指标管理办法 197
三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订） 205
参考文献 207