- 作 者：张为群，益智编著
- 出 版 社：北京：清华大学出版社
- 出版年份：2010
- ISBN：9787512100855
- 标注页数：310 页
- PDF页数：322 页
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项目一 认知投资银行 1
任务一 认知国民经济循环中的投资银行 2
任务二 掌握投资银行的主要业务，掌握投行在具体业务中扮演的不同角色和组织结构 6
任务三 了解中国证监会对投资银行业务的外部监管、相关的业务资格，投资银行内部的风险控制和相关的内部质控内容，以及从业人员应具备的业务能力 15
任务四 了解投资银行从业人员需要具备的业务能力 27
小结 30
复习与思考 30
项目二 股票首发业务 31
任务一 签约和尽职调查 32
任务二 股份化改制 39
任务三 辅导工作和申报材料准备 52
任务四 申报材料的上会和过会 56
任务五 路演定价 58
任务六 网下配售和网上定价发行 62
任务七 上市和持续督导 64
任务八 掌握对股票首发估值的方法 65
任务九 掌握承销的相关规定 68
任务十 制作申报文件 69
小结 77
复习与思考 77
项目三 上市公司再融资业务 78
任务一 掌握上市公司再次申请发行证券的条件 79
任务二 掌握不同再融资方式的优劣势 86
任务三 掌握再融资方式的成本比较方法 88
任务四 掌握上市公司再融资的申报、核准程序 91
任务五 掌握上市公司再融资证券的发行与上市 93
小结 95
复习与思考 96
项目四 债券发行业务 97
任务一 掌握我国债券市场的整体格局 97
任务二 掌握我国国债的发行与承销操作 103
任务三 掌握我国企业债券的发行与承销 109
任务四 掌握公司债券的发行与承销 118
任务五 掌握金融债券的发行与承销 122
任务六 掌握企业短期融资券的发行与承销 131
小结 139
复习与思考 139
项目五 收购与反收购业务 140
任务一 掌握公司收购、反收购策略及其基本类型 145
任务二 掌握公司收购的业务流程以及财务顾问在其中的作用 152
任务三 掌握上市公司收购有关概念，了解要约收购、协议收购以及间接的相关规则，以及对上市公司收购的监管 158
任务四 了解上市公司重大资产重组管理办法 171
任务五 了解并购重组审核委员会工作规程 182
小结 188
复习与思考 188
项目六 资产证券化 189
任务一 掌握资产证券化定义，类型及其交易流程 191
任务二 了解我国对资产支持证券的发行要求 197
任务三 了解资产证券化业务的产生发展过程 202
任务四 掌握投资银行在资产证券化业务中的作用 204
任务五 案例阅读及练习：江苏吴中集团BT项目资产支持受益凭证 208
小结 216
复习与思考 216
项目七 项目融资业务 217
任务一 掌握项目融资的定义和基本特点，掌握无追索权的、有限追索权的项目融资的特点 219
任务二 了解项目融资的当事人，掌握项目融资的一般程序，了解项目融资的资金来源 222
任务三 了解投资银行在项目融资中的作用 229
小结 235
复习与思考 235
项目八 公开发行股票企业的信息披露 236
任务一 了解信息披露的相关规定、方式及原则 236
任务二 熟悉招股说明书、发行公告及股票上市公告书的编制和披露 239
任务三 了解上市公司持续信息披露的相关要求 267
小结 272
复习与思考 272
项目九 养成投资银行从业人员的执业道德 273
任务一 掌握投资银行从业人员执业道德的总体要求 274
任务二 理解接受和养成企业文化的重要性 276
任务三 了解投资银行业务人员的作息制度和考核激励 279
小结 281
复习与思考 281
附录A 证券业从业人员资格考试大纲（2009年）证券发行与承销科目 282
附录B 2008年保荐代表人胜任能力考试大纲 291
附录C 我国创新类证券公司和规范类证券公司名录 308
参考文献 309
后记 310