财富管理法规之实战守则实务争点、案例解析

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第1章财富管理之基本概念 2

第一节财富管理之服务循环 2

第二节财富管理与金融业务整合 27

第三节财富管理之规范体系 31

第2章财富管理人员之法律地位 36

第一节理财业务人员之资格及操守 36

第二节理财业务人员与金融机构之关系 40

第三节理财业务人员之角色及责任 41

第3章金融服务行销之法律规范 70

第一节金融商品交易之特性 70

第二节金融机构之行为准则 72

第三节直效行销之特殊问题 87

第四节认识客户不完全之效果 89

第五节违反适当性原则之效果 90

第六节违反告知义务之效果 101

第七节广告文宣不实之效果 121

第4章不当销售之争议及个案分析 124

第一节连动债之争议案件 124

第二节利率交换契约之争议案件 176

第三节销售未经合法申请之金融商品 199

第5章金融消费争议之纷争处理 210

第一节一般性纷争处理机制 210

第二节金融消费争议之纷争处理机制 210

第三节连动债争议案件和解后之税务处理 215

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