- 作 者：证券业从业资格考试命题研究专家组主编
- 出 版 社：北京：中国石化出版社
- 出版年份：2011
- ISBN：9787511410962
- 标注页数：221 页
- PDF页数：230 页
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备考须知 1
第一部分 命题点解读 5
第一章 证券交易概述 5
【命题点规律】 5
【命题点解读】 5
命题点1 证券交易的概念、基本要素和交易机制 5
命题点2 证券交易所的会员、席位和交易单元 10
【经典真题详解】 13
第二章 证券交易程序 17
【命题点规律】 17
【命题点解读】 17
命题点1 证券交易程序的含义和基本过程 17
命题点2 证券账户和证券托管 18
命题点3 委托买卖 20
命题点4 竞价与成交 24
命题点5 交易结算 26
【经典真题详解】 28
第三章 特别交易事项及其监管 31
【命题点规律】 31
【命题点解读】 31
命题点1 特别交易规定与交易事项 31
命题点2 交易信息和交易行为的监督与管理 37
【经典真题详解】 40
第四章 证券经纪业务 42
【命题点规律】 42
【命题点解读】 42
命题点1 证券经纪业务的含义、特点及证券经纪关系的建立 42
命题点2 证券经纪业务的营运管理 44
命题点3 证券经纪业务的营销管理 46
命题点4 证券经纪业务的风险及其防范 50
命题点5 证券经纪业务的监管措施和法律责任 51
【经典真题详解】 54
第五章 经纪业务相关实务 57
【命题点规律】 57
【命题点解读】 57
命题点1 股票网上发行 57
命题点2 分红派息、配股及股东大会网络投票 59
命题点3 基金、权证和可转换债券的相关操作 62
命题点4 代办股份转让 66
命题点5 期货交易的中间介绍 69
【经典真题详解】 70
第六章 证券自营业务 73
【命题点规律】 73
【命题点解读】 73
命题点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点 73
命题点2 证券公司证券自营业务管理 74
命题点3 证券自营业务的禁止行为 75
命题点4 证券自营业务的监管和法律责任 77
【经典真题详解】 79
第七章 资产管理业务 82
【命题点规律】 82
【命题点解读】 82
命题点1 资产管理业务的含义、种类及业务资格 82
命题点2 资产管理业务的基本要求 83
命题点3 定向资产管理业务 85
命题点4 集合资产管理业务 87
命题点5 资产管理业务的禁止行为与风险控制 89
命题点6 资产管理业务的监管和法律责任 90
【经典真题详解】 93
第八章 融资融券业务 96
【命题点规律】 96
【命题点解读】 96
命题点1 融资融券业务的含义及资格管理 96
命题点2 融资融券业务的管理 97
命题点3 融资融券业务的风险及其控制 105
命题点4 融资融券业务的监管和法律责任 106
【经典真题详解】 107
第九章 债券回购交易 110
【命题点规律】 110
【命题点解读】 110
命题点1 债券质押式回购交易 110
命题点2 债券买断式回购交易 113
命题点3 债券回购交易的清算与交收 114
【经典真题详解】 117
第十章 证券登记与交易结算 120
【命题点规律】 120
【命题点解读】 120
命题点1 证券登记 120
命题点2 证券交易清算与交收 122
命题点3 结算账户的管理 123
命题点4 证券交易的结算流程 123
命题点5 结算风险及防范 125
【经典真题详解】 126
第二部分 模拟试卷 129
模拟试卷（一） 129
模拟试卷（二） 141
模拟试卷（三） 155
模拟试卷（四） 167
参考答案及解析 180
模拟试卷（一） 180
模拟试卷（二） 190
模拟试卷（三） 201
模拟试卷（四） 211