证券法原理

第一章　证券法概述 1

第一节　证券法规制的客体：证券 1

一、证券的概念及其特征 1

二、证券的分类 6

三、证券立法的范围 9

第二节　证券法律关系 19

一、证券法律关系的特点 19

二、证券法律体系的构成因素 21

第三节　证券法的渊源与体系 27

一、证券法的演变 27

二、我国证券立法体系 32

第四节　证券法的基本原则 40

一、公开、公平、公正的原则 41

二、自愿、有偿、诚实信用原则 46

三、分业经营、分业管理原则 49

第五节　证券法的立法宗旨 53

一、规范证券发行和交易行为 54

二、保护投资者的合法权益 55

三、维护社会经济秩序和社会公共利益 56

四、促进社会主义市场经济的发展 57

第六节　证券法的地位和性质 58

一、证券法的地位 58

二、证券法的性质 62

第二章　证券机构 65

第一节　证券交易所 65

一、证券交易所的概述 65

二、证券交易所的起源和发展 68

三、证券交易所的组成 71

四、证券交易所的职能 74

第二节　证券公司 76

一、证券公司的概述 76

二、我国证券公司的产生和演变 78

三、证券公司的设立 80

四、证券公司的种类、业务范围 81

五、证券公司的监管 86

第三节　证券登记结算机构 90

一、证券登记结算机构概述 90

二、证券登记结算机构的价值 92

三、证券登记结算机构的设立 93

四、证券登记结算机构的职能 94

五、证券登记结算机构的运行 98

第四节　证券服务机构 101

一、投资咨询机构 101

二、财务顾问机构 101

三、资信评估机构 102

四、资产评估机构 103

五、会计师事务所 103

六、律师事务所 103

第五节　证券业协会 104

一、证券业协会的概述 104

二、证券业协会的职责 105

第六节　证券监督管理机构 108

一、证券监管机构的职责 108

二、监管保障措施 109

三、我国证券监管机构的变迁 110

第三章　证券发行 113

第一节　证券发行的概述 113

一、证券发行的概念 113

二、证券发行的主要特征 115

第二节　证券发行的分类 116

第三节　证券发行的条件 121

一、证券发行条件的概述 121

二、设立发行条件 123

三、新股发行条件 124

四、公司债券的发行条件 125

第四节　证券发行的监管 126

一、各国的监管制度：核准制、注册制 126

二、我国证券发行监管制度的演变 130

第五节　证券承销 132

一、证券承销概述 132

二、证券承销协议 133

三、证券承销方式 137

四、承销团承销 139

五、证券承销义务 139

第六节　发行撤销与发行失败 142

一、发行撤销 142

二、发行失败 147

第七节　保荐制度 149

一、制度价值 150

二、保荐人的职责 151

第四章　证券交易 154

第一节　证券交易的一般理论 154

一、证券交易的特点 154

二、证券交易的场所 156

三、证券交易的方式 161

第二节　证券上市交易 165

一、上市交易概述 165

二、上市交易的价格形成方式 166

三、上市的条件 167

四、上市公司的收购 171

第三节 限制和禁止的证券交易行为 182

一、限制的证券交易行为 183

二、禁止的证券交易行为 188

第五章　信息披露制度 192

第一节　信息披露制度的基本理论 192

一、信息披露的制度价值 193

二、信息披露制度的特征 195

三、信息披露的基本要求 196

四、信息披露的类型 199

五、信息披露的责任承担 201

第二节　证券初始信息披露制度 202

一、预先披露制度 202

二、证券公开发行的信息披露 204

第三节　持续性信息披露制度 207

一、持续性信息披露制度的法律地位 207

二、持续性信息披露制度的特点 208

三、持续性信息披露的内容 209

四、持续性信息披露的确认和审核 213

第六章　证券法律责任 215

第一节　证券法律责任的概述 215

一、证券违法行为的特点 216

二、证券法律责任制度的原则 217

第二节 四种重要的证券责任 224

一、虚假陈述的法律责任 224

二、内幕交易的法律责任 231

三、操纵市场的法律责任 240

四、欺诈客户的法律责任 244

主要参考文献 248