- 作 者：秦冬杰主编
- 出 版 社：北京：中国物资出版社
- 出版年份：2004
- ISBN：7504723142
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第一章 证券公司概述 1
第一节 证券公司的定义和性质 1
目录 1
第二节 证券公司的功能 7
第三节 证券公司的类型和主要业务 12
第二章 证券公司的设立及组织结构 19
第一节 证券公司设立的条件和程序 19
第二节 证券公司的组织结构原则 31
第三节 证券公司的组织结构 38
第一节 证券经纪业务概述 50
第三章 证券公司的证券经纪业务 50
第二节 证券经纪业务的程序 56
第三节 代办股份转让、网上发行申购及可转债转股 71
第四节 证券经纪业务的现状及发展趋势 81
第四章 证券公司的证券自营业务 91
第一节 证券自营业务概述 91
第二节 证券自营业务的禁止行为 97
第三节 证券自营业务的内部控制与监督检查 105
第五章 证券公司的投资银行业务 110
第一节 投资银行概述 110
第二节 证券公司的投资银行业务 118
第三节 我国投资银行业的现状及发展前景 140
第六章 客户资产管理业务与证券投资咨询业务 151
第一节 客户资产管理业务 151
第二节 证券投资咨询业务概述 167
第三节 证券投资咨询业务的发展 184
第七章 证券公司的经营管理与内部控制 204
第一节 证券公司的业务管理 204
第二节 证券公司的信息系统管理 213
第三节 证券公司的人力资源管理 224
第四节 证券公司的财务管理 239
第五节 证券公司的证券营业部管理 254
第六节 证券公司的内部控制 261
第八章 证券公司的风险控制 277
第一节 证券公司风险的类型 277
第二节 证券公司风险的防范 285
第九章 证券公司的自律与监管 296
第一节 证券公司的自律管理 296
第二节 证券公司的监管 301
附录1 中华人民共和国证券法 308
附录2 证券公司管理办法 343
参考文献 352