- 作 者：圣才学习网主编
- 出 版 社：北京市：中国石化出版社
- 出版年份：2010
- ISBN：9787511404947
- 标注页数：361 页
- PDF页数：373 页
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第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 22
第二章 证券交易程序 33
第一节 证券交易程序概述 33
第二节 证券账户和证券托管 36
第三节 委托买卖 48
第四节 竞价与成交 65
第五节 交易结算 83
第三章 特别交易事项及其监管 86
第一节 特别交易规定与交易事项 86
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 104
第四章 证券经纪业务 111
第一节 证券经纪业务概述 111
第二节 证券经纪业务的营运管理 124
第三节 证券经纪业务的营销管理 137
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 151
第五章 经纪业务相关实务 161
第一节 股票网上发行 161
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 171
第三节 基金、权证和转债的相关操作 180
第四节 代办股份转让 192
第五节 期货交易的中间介绍 200
第六章 证券自营业务 206
第一节 证券自营业务的含义与特点 206
第二节 证券公司证券自营业务管理 211
第三节 证券自营业务的禁止行为 219
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 225
第七章 资产管理业务 233
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 233
第二节 资产管理业务的基本要求 238
第三节 定向资产管理业务 243
第四节 集合资产管理业务 251
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 266
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 271
第八章 融资融券业务 275
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 275
第二节 融资融券业务的管理 278
第三节 融资融券业务的风险及其控制 298
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 303
第九章 债券回购交易 307
第一节 债券质押式回购交易 307
第二节 债券买断式回购交易 322
第三节 债券回购交易的清算与交收 330
第十章 证券登记与交易结算 339
第一节 证券登记 339
第二节 证券交易清算与交收 345
第三节 结算账户的管理 350
第四节 证券交易的结算流程 352
第五节 结算风险及防范 357