TRIPs体制与中国的技术追赶 知识产权经济学的再探讨

导论 更加全面地认识知识产权保护与技术创新的关系 1

一　对当前一边倒的国内学术倾向的担忧 1

二　研究文献综述 5

三　本书的主要内容构架 13

第一章 知识产权保护与技术创新关系的重新思考——以专利制度为中心 16

第一节　不同形式的知识产权保护与科技创新的关系 16

第二节　专利和版权保护制度发展历程简介 18

第三节　专利保护合理性的理论 30

第四节　专利经济学的再探讨 43

第五节　几个相关问题 76

本章小结　专利保护与技术创新关系的重新思考 89

第二章 柔性知识产权保护与后发展国家的技术追赶 94

第一节 知识产权保护与后发展国家的研发投入 94

第二节　知识产权保护与国际技术转移 102

第三节　发展中国家的模仿对发达国家创新的影响 112

第四节　后发展国家的知识产权保护与经济发展 116

第五节　典型历史经验分析 124

第三章 TRIPs体制与当今中国的对策 160

第一节　TRIPs协议与国际知识产权保护的加强 160

第二节　TRIPs协议与发展中国家的政策选择 165

第三节　TRIPs协议对中国知识产权立法的影响 170

第四节　TRIPs协议与当今中国的后发优势战略 175

第五节　版权合理使用与中国人力资本的提升和软件产业的成长 182

第六节　完善限制知识产权滥用的立法 192

第七节　平行进口与反垄断 199

结束语 206

附件一 专利保护与技术创新关系的重新思考 216

附件二 国际知识产权保护的加强对发展中国家技术追赶的影响 231

附件三　从技术模仿到自主创新——后发展国家的技术成长之路 242

附件四 WTO规则与大国开放竞争的后发优势战略 258

附件五 国内市场与自主创新和自主品牌 274

参考文献 281

后记 294

图1-1 专利制度与政府税收资助制度的社会福利净损失比较 36

表1-1 如果没有专利制度，不同部门发明的缩减百分比，以及可授予专利技术的专利申请百分比 47

表1-2　不同机制对于占有创新收益的有效性 47

表1-3 申请专利的目的 48

表1-4　不同机制对于占有创新收益的有效性——日本和美国企业的比较 48

表1-5 申请专利的目的——日本和美国企业的比较 49

表1-6　企业不愿意申请专利的原因 52

图1-2　专利保护中的租金 54

表1-7　17种行业创新投资的社会和私人报酬率 58

图1-3　单一所有者情况下的草地使用及其价值 66

图1-4 两个排他性所有者、两个非排他性使用者情况下的草地使用及其价值 67

图1-5 排他性所有权人数、非排他性使用者人数与草地价值耗散的对称关系 70

图1-6　竞争、专利保护与创新激励的关系 91

表2-1 2000年与2009年科技发达的12个西方发达国家与12个亚非拉国家和地区在美国所获专利 96

表2-2　2000年与2008年科技发达的12个西方发达国家与12个亚非拉国家和地区所申请的国际专利 98

表2-3 东道国知识产权保护强弱对美国公司进行对外直接投资是否产生重要影响的调查（1991年） 112

图2-1 1984年TRIPs协议之前世界各国知识产权保护水平与经济发展水平关系的回归曲线 118

图2-2 TRIPs体制下的知识产权保护与经济发展水平的关系示意 123

表2-4　1899年全球主要合成染料生产国家产值估算 137

表2-5　1913年全球染料生产与消费估算 137

表2-6　合成染料工业的全球领先者公司的变化 138

表2-7 1857～1914年间英国、德国、美国、法国、瑞士的专利制度比较 138

图2-3 1857～1914年德国、美国、英国、瑞士、法国的染料生产厂家数量变化 143

表2-8　美日企业能否从竞争对手那里获得信息以帮助本国企业开展新项目和完成现有项目的调查 151

表2-9　美日两国技术模仿平均时滞比较 152

表2-10　1970～2000年印度的药品进出口 157

表2-11 1970～1998年间印度药品出口在全球贸易中的地位 159

图2-4 1989～2000年印度本土药企与外资药企的研发密集度（研发投入占销售额的百分比）比较 159

表3-1　商业软件联盟发布的2004～2008年北美、亚太、西欧国家和地区软件盗版率及盗版市场损失 183