- 作 者：金圣才主编
- 出 版 社：
- 出版年份：2008
- ISBN：9787802297005
- 标注页数：363 页
- PDF页数：373 页
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第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念和基本要素 1
第二节 证券交易程序和交易机制 21
第三节 证券交易所的会员和席位 27
第二章 证券经纪业务 44
第一节 证券经纪业务的含义和特点 44
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 57
第三节 委托买卖 79
第四节 竞价与成交 98
第五节 特别交易规定和交易事项 116
第六节 交易信息和交易行为的监督与管理 134
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 139
第八节 证券经纪业务的风险及其防范 149
第三章 经纪业务相关事项 155
第一节 股票网上发行 155
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 165
第三节 基金、权证和转债的相关操作 174
第四节 代办股份转让 186
第五节 期货交易的中间介绍 191
第四章 证券自营业务 197
第一节 证券自营业务的含义与特点 197
第二节 证券公司证券自营业务管理 202
第三节 证券自营业务的禁止行为 211
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 218
第五章 资产管理业务 227
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 227
第二节 资产管理业务的基本要求 233
第三节 定向资产管理业务 237
第四节 集合资产管理业务 244
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 262
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 267
第六章 融资融券业务 272
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 272
第二节 融资融券业务的管理 274
第三节 融资融券业务的风险及其控制 295
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 300
第七章 债券回购交易 304
第一节 债券质押式回购交易 304
第二节 债券买断式回购交易 321
第八章 清算与交收 327
第一节 清算与交收的含义 327
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 333
第三节 我国B股的清算与交收 339
第四节 我国债券回购交易的清算与交收 343
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 351
第六节 我国权证的清算与交收 356
第七节 融资融券业务的清算与交收 359
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算 361