- 作 者：考点粗讲编写组编
- 出 版 社：北京：中国财政经济出版社
- 出版年份：2010
- ISBN：9787509522738
- 标注页数：224 页
- PDF页数：232 页
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第一章 证券交易概述 1
本章结构 1
本章学习目的与要求 2
本章内容变化情况 2
本章重点解析 3
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 3
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 11
第二章 证券交易程序 16
本章结构 16
本章学习目的与要求 17
本章内容变化情况 17
本章重点解析 18
第一节 证券交易程序概述 18
第二节 证券账户和证券托管 20
第三节 委托买卖 23
第四节 竞价与成交 30
第五节 交易结算 41
第三章 特别交易事项及其监管 43
本章结构 43
本章学习目的与要求 43
本章内容变化情况 44
本章重点解析 44
第一节 特别交易规定与交易事项 44
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 56
第四章 证券经纪业务 63
本章结构 63
本章学习目的与要求 65
本章内容变化情况 66
本章重点解析 66
第一节 证券经纪业务概述 66
第二节 证券经纪业务的营运管理 73
第三节 证券经纪业务的营销管理 93
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 100
第五章 经纪业务相关实务 111
本章结构 111
本章学习目的与要求 112
本章内容变化情况 112
本章重点解析 113
第一节 股票网上发行 113
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 116
第三节 基金、权证和转债的相关操作 122
第四节 代办股份转让 131
第五节 期货交易的中间介绍 136
第六章 证券自营业务 139
本章结构 139
本章学习目的与要求 140
本章内容变化情况 140
本章重点解析 140
第一节 证券自营业务的含义与特点 140
第二节 证券公司证券自营业务管理 141
第三节 证券自营业务的禁止行为 144
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 146
第七章 资产管理业务 150
本章结构 150
本章学习目的与要求 152
本章内容变化情况 152
本章重点解析 152
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 152
第二节 资产管理业务的基本要求 154
第三节 定向资产管理业务 156
第四节 集合资产管理业务 161
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 168
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 169
第八章 融资融券业务 173
本章结构 173
本章学习目的与要求 174
本章内容变化情况 174
本章重点解析 175
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 175
第二节 融资融券业务的管理 177
第三节 融资融券业务的风险及其控制 188
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 190
第九章 债券回购交易 193
本章结构 193
本章学习目的与要求 194
本章内容变化情况 194
本章重点解析 194
第一节 债券质押式回购交易 194
第二节 债券买断式回购交易 199
第三节 债券回购交易的清算与交收 202
第十章 证券登记与交易结算 210
本章结构 210
本章学习目的与要求 211
本章内容变化情况 211
本章重点解析 212
第一节 证券登记 212
第二节 证券交易清算与交收 216
第三节 结算账户的管理 218
第四节 证券交易的结算流程 220
第五节 结算风险及防范 223