- 作 者：岳留昌编著
- 出 版 社：北京：中国金融出版社
- 出版年份：2019
- ISBN：9787504997463
- 标注页数：472 页
- PDF页数：491 页
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引言／美国反洗钱合规监管风暴概述 1
美国反洗钱的“严管重罚”新常态 2
美国反洗钱合规监管的历史演进 3
美国反洗钱合规监管风暴的广阔时代背景 5
中资银行面临美国反洗钱合规压力空前 10
美国反洗钱监管案例 15
1．制裁国家的业务碰不得——荷兰安智银行洗钱案例 17
荷兰安智银行概述 18
案件回顾 19
案件的影响及教训 23
附录： 《和解令》英文原文 24
《和解令》中文译文 31
2．塞耳盗钟大福不再——汇丰银行洗钱案 39
汇丰银行概述 41
案件回顾 43
案件的影响及教训 47
附录1：《和解令》英文原文 50
《和解令》中文译文 57
附录2：《和解令》英文原文 61
《和解令》中文译文 73
3．不认真整改的后果很严重——渣打银行洗钱案例 77
渣打银行概述 78
渣打银行与美国监管机构的第一次对峙和妥协 79
美国监管机构对渣打银行的第二次处罚 82
两次制裁的影响及教训 84
附录1：《和解令》英文原文 91
《和解令》中文译文 97
附录2：《和解令》英文原文 102
《和解令》中文译文 108
4．欲盖弥彰搞小动作的后果——三菱日联银行反洗钱合规案例分析 115
罚款事件始末 116
三菱日联银行历史背景 117
三菱日联银行的国际化道路 118
如何进入美国市场 120
普华永道在三菱日联银行罚款事件中充当的角色 121
美国对伊朗的制裁 123
处罚案例得到的启示 125
附录1：《和解令》英文原文 128
《和解令》中文译文 132
附录2：《和解令》英文原文 136
《和解令》中文译文 144
5．蓄意遮挡号牌的后果——苏格兰皇家银行洗钱案例 153
英格兰皇家银行集团概况 154
案件概况及背景 155
事件分析及影响 156
案件的影响及教训 158
附录：《和解令》英文原文 162
《和解令》中文译文 166
6．棍棒下的“孝子”——摩根大通银行案例 171
摩根大通集团与摩根大通银行概述 173
案件回顾 174
案件的影响及教训 178
附录1：《和解令》英文原文 180
《和解令》中文译文 193
附录2：《和解令》英文原文 206
《和解令》中文译文 211
7．天价罚单落地始末——法国巴黎银行案例 217
法国巴黎银行概况 218
案例回顾 219
法国巴黎银行天价罚款后续反响 220
法国巴黎银行案例分析与借鉴 221
附录：《和解令》英文原文 225
《和解令》中文译文 237
8．此“德”非彼“德”，双德被罚——德意志银行和德国商业银行洗钱案例 251
德国银行体系概观 253
案件回顾 254
监管机构的指控 255
案件的影响及教训 260
附录1：《和解令》英文原文 264
《和解令》中文译文 278
附录2：《和解令》英文原文 293
《和解令》中文译文 305
9．任性的孩子——兆丰银行被罚事件 319
兆丰银行概述 321
兆丰银行被罚事件始末 323
兆丰被罚事件的影响和教训 327
附录：《和解令》英文原文 331
《和解令》中文译文 343
10．好学生同样会犯错——意大利联合圣保罗银行洗钱案例 357
意大利联合圣保罗银行概况 358
处罚事件背景及影响 360
经验教训的总结和启示 361
附录：《和解令》英文原文 364
《和解令》中文译文 380
11．捉迷藏——HBL被罚案例 397
巴基斯坦HBL概况 399
HBL的专业所在 404
HBL被罚的经验和教训 405
附录：《和解令》英文原文 406
《和解令》中文译文 439
附录 反洗钱部分框架法案汇编 451