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证券交易所经营与监管协调机制设计
  • 作 者:曹潇著
  • 出 版 社:北京:经济科学出版社
  • 出版年份:2010
  • ISBN:9787505893245
  • 标注页数:213 页
  • PDF页数:222 页
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第1章 绪论 1

1.1 问题的提出 1

1.2 研究目标及意义 4

1.3 国内外研究动态述评 8

1.4 研究的逻辑思路、内容与方法 21

第2章 概念界定与理论基础 26

2.1 相关概念界定 26

2.2 激励协调机制设计的基础:契约理论 35

2.3 本章小结 41

第3章 国内外证券交易所经营与监管激励协调实践比较分析 42

3.1 国外证券交易所激励协调实践 42

3.2 我国证券交易所治理现状、问题及其经营与监管激励 48

3.3 证券交易所激励协调实践分析:基于契约理论的视角 56

3.4 本章小结 58

第4章 证券交易所激励失衡内在机理与内部监督协调机制 59

4.1 引言 59

4.2 交易所经营与监管激励失衡的内在机理:多任务模型 60

4.3 模型扩展:内部随机监督激励协调机制 76

4.4 实证考察:上海证券交易所经营与监管激励失衡的数据分析 83

4.5 本章小结 88

第5章 证券交易所内部决策权分配激励协调机制 90

5.1 引言 90

5.2 完全信息条件下集权与分权的协调激励绩效比较 92

5.3 不完全信息条件下集权机制的协调激励绩效 97

5.4 分权机制与集权机制协调激励绩效的比较 107

5.5 实践验证:NYSE内部治理及决策权分配机制变革的历史经验 117

5.6 本章小结 122

第6章 证券交易所外部声誉激励协调机制 125

6.1 引言 125

6.2 两阶段动态声誉激励协调模型 129

6.3 模型扩展:政府惩罚威慑力对交易所声誉的影响 137

6.4 实证研究:交易所声誉激励协调机制的激励效应 142

6.5 本章小结 153

第7章 研究结论 155

7.1 主要工作与结论 155

7.2 研究的成果与创新点 157

7.3 研究的不足及今后的研究方向 160

附录 161

附录一 2008年中国上市公司业绩排名 161

附录二 文中主要命题的数学证明 188

参考文献 197

后记 212

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