中西古代政府制度及其近代转型路径约束比较

第一章 导论 1

第一节 引入性问题思考 1

一 政府改革和制度创新的约束边界 1

二 政府改革和制度创新中现代与传统的张力 2

三 政府制度的人为设计与零基设计 4

四 同时代的文明古国与不同的政府制度起源路径 6

第二节 基本概念与范围界定 7

一 基本概念 7

1．制度 7

2．政府制度 9

3．制度转型 11

4．路径与路径依赖 12

5．约束与约束边界 13

二 范围界定 14

1．“西方”的范围界定 14

2．“时代”的范围界定 15

第三节 基本假设与基本框架 16

一 基本假设 16

1．“制度环境不确定性假设” 16

2．“制约制度的关键性变量假设” 17

3．“制度演变的传统与现代张力假设” 17

4．“制度创新主体的有限理性假设” 18

二 基本框架 19

第二章 研究方法与路径依赖理论 21

第一节 研究方法 21

一 比较分析方法 21

1．本文选择的具体比较方法 21

2．本文的比较范围与研究说明 22

二 制度分析方法 24

1．西方制度主义的方法论特征 25

2．马克思主义的制度分析方法 25

第二节 路径依赖理论 29

一 客观路径依赖理论 29

1．客观路径依赖理论的内容和应用范围 29

2．客观路径依赖理论的缺陷与马克思主义的社会动力理论 31

二 主观路径约束理论 34

1．凡勃伦的思想习惯理论 34

2．哈耶克的制度演化理论 35

3．诺斯的意识形态理论 37

4．主观路径约束理论的缺陷与马克思主义的社会意识理论 39

第三章 中西古代政府制度起源的客观路径比较 43

第一节 中西古代政府制度起源的不同类型路径 43

一 政府制度类型及其中西古代政府制度类型归类 43

1．政府制度类型的分类 43

2．单主制和共和制的不同特征 45

二 中西原始社会存在的不同政府制度的雏形特征 47

1．恩格斯、摩尔根的解释只适用于西方原始社会 47

2．中国原始社会的酋邦制度已经具有单主制特征 50

第二节 中西形成不同政府制度路径的原因分析 52

一 有关形成不同国家形式的归因理论 52

1．几种国家形式的归因理论介绍 52

2．本文的归因观点 55

二 中西古代自然环境与政府制度路径的相关性 55

1．中国：血缘关系突破地域而延伸以及国与家的合一 56

2．西方：血缘关系由于迁移而割断以及家与国的分离 58

三 中西古代人为环境与政府制度路径的相关性 60

1．西方：从贵族控制土地到公民平等份地再到公民土地私有以及公民社会路径的形成 60

2．中国：从周王土地所有到土地分封占有再到皇帝土地所有以及臣民社会路径的形成 62

第三节 中西古代社会改革对政府制度路径的锁定 65

一 中国古代社会改革和制度路径锁定的内容 65

1．从君王制度到皇帝制度 65

2．从分封制到郡县制 67

3．从大家庭制度到小家庭的户籍制度 68

4．由刑罚制度到刑法制度 68

二 西方古代社会改革和制度路径锁定的内容 69

1．从奴隶制度到公民制度 69

2．从议事会到公民大会 70

3．从只有贵族有被选举权到平民都具有被选举权和选举权 72

小结 74

第四章 中西古代政府制度演变的主观路径比较 76

第一节 对政府起源及其权力的认知比较 76

一 政府起源：“受命于天”与“相互约定” 76

二 权力性质：“君主独制”与“公共权力” 78

三 权力制约：“修身为主”与“制衡为主” 81

第二节 对政府制度主客体的角色地位的认知比较 83

一 最高统治者：“天子”与“民选执政官” 84

二 官吏角色：“事君之臣”与“公职人员” 87

三 公众角色：“子民”与“公民” 90

第三节 对政府制度改革和设计的思维比较 93

一 制度的逻辑起点：依附的个体与独立的个体 94

二 制度的人性假设：“善恶论”与“原罪论” 97

三 制度的规则定位：人伦“情理”与契约“法理” 100

四 制度的决定因素：政治权力与财产权力 103

小结 107

第五章 中西古代政府制度路径对近代转型的约束 109

第一节 制度转型约束的一般分析 109

一 对制度创新主体的思维约束 109

二 对制度创新的社会动员约束 111

三 对制度创新的社会成本约束 113

第二节 西方近代政府制度转型的路径约束 116

一 古典时代民主制度和观念在中世纪的延续 118

1．古典时代的民主思想在封建时代继续得到发展 118

2．古典时代的民主遗风制约各种君主制度的演变 119

3．体现权利与义务关系的社会契约规范一切权力 120

4．城市自治与市民社会约束君权并推动民主化进程 120

二 文艺复兴时期对古典时代政治文明的复兴 121

1．公民人文主义的复兴 122

2．城市民主生活的复兴 123

3．古代罗马法典的复兴 124

三 英法资产阶级革命对西方民主制度的确立 126

1．17世纪英国革命对西方君主立宪制度的确立 126

2．18世纪法国革命对西方民主共和制度的确立 128

第三节 中国近现代政府制度转型的路径约束 131

一 君主专制制度的延续与近代转型期制度路径的扭曲 132

1．中国古代君主专制制度的延续 132

2．中国制度转型前农民起义和知识分子的特点 133

3．制度自我强化功能的削弱与制度路径的扭曲 134

二 传统制度路径对转型时期改革理念和实施内容的约束 137

1．传统制度路径对制度改革和创新理念的约束 137

2．传统制度路径对实施制度改革的约束：以戊戌变法为例 139

三 传统政府制度路径的打破与建立新型政府制度的艰巨性 141

1．君主立宪的失败与民主共和的艰难步履 142

2．旧制度路径对建设民主共和制度的约束 144

3．新中国的制度性超越和创造性移植 147

小结 149

第六章 结论 150

结论之一 150

结论之二 153

参考文献 157

附录一 相关文献观点综述 173

附录二 已发表的相关成果 182

后记 183

声明 186