- 作 者：李东方主编
- 出 版 社：北京：清华大学出版社
- 出版年份：2008
- ISBN：7302166323
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第一章 证券与证券法的基本理论 1
本章导读 1
第一节 证券的概念、种类及其特征 1
第二节 证券法的概念及我国证券法的历史沿革 3
第三节 证券法的调整对象及其特征 6
第四节 证券法的宗旨及其基本原则 10
配套测试 17
第二章 证券发行 18
本章导读 18
第一节 证券发行概述 18
第二节 股票发行 25
第三节 债券发行 45
第四节 证券的承销 53
配套测试 58
第三章 证券交易 60
本章导读 60
第一节 证券交易概述 60
第二节 证券交易法律关系 71
第三节 证券交易程序与交易规则 73
第四节 证券上市 77
配套测试 84
第四章 上市公司收购 87
本章导读 87
第一节 上市公司收购概述 87
第二节 上市公司收购的基本原则 95
第三节 上市公司收购的程序 102
配套测试 107
第五章 证券信息公开制度 109
本章导读 109
第一节 信息公开概述 109
第二节 初次信息公开 119
第三节 持续信息公开 123
配套测试 131
第六章 证券投资基金法 133
本章导读 133
第一节 证券投资基金概述 133
第二节 证券投资基金关系中的当事人 137
第三节 基金的运作 141
第四节 基金的信息披露与基金的监督管理 145
配套测试 149
第七章 证券交易所 150
本章导读 150
第一节 证券交易所概述 150
第二节 证券交易所的设立和终止 158
第三节 证券交易所运行和证券交易所监管 168
配套测试 179
第八章 证券公司 181
本章导读 181
第一节 证券公司概述 181
第二节 证券公司的业务规则 188
第三节 证券公司的内部控制监管 194
第四节 对证券公司的其他监管措施 202
配套测试 204
第九章 证券登记结算机构 206
本章导读 206
第一节 证券登记结算概述 206
第二节 证券登记结算机构概述 209
第三节 我国证券登记结算机构的设立及组织结构 213
第四节 我国证券登记结算机构的基本职能 215
配套测试 225
第十章 证券服务机构 226
本章导读 226
第一节 证券服务机构概述 226
第二节 证券投资咨询机构 230
第三节 证券资信评级机构 237
第四节 会计师事务所 239
第五节 财务顾问机构和资产评估机构 242
配套测试 246
第十一章 证券业协会 247
本章导读 247
第一节 证券业协会概述 247
第二节 证券业协会的设立和终止 250
第三节 证券业协会的职责 251
第四节 证券业协会会员与证券业协会组织机构 253
配套测试 256
第十二章 证券监管法律制度 257
本章导读 257
第一节 证券监管法律制度的基本理论 257
第二节 证券监督管理机构 271
配套测试 281
第十三章 证券违法行为 286
本章导读 286
第一节 证券违法行为概述 286
第二节 主要的证券违法犯罪行为 293
配套测试 305
第十四章 证券法律责任 307
本章导读 307
第一节 证券法律责任概述 307
第二节 证券民事责任 313
第三节 证券行政责任 324
第四节 证券刑事责任 328
配套测试 337
配套测试参考答案 344
综合案例分析参考答案 348
参考书目 350
编写后记 352