美国证券监管法基础

作者：（美）路易斯·罗思，乔尔·赛里格曼著；张路等译
出版社：北京：法律出版社
出版年份：2008
ISBN：9787503679223
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第一章　证券交易委员会管理项下制定法的背景 1

第二章　证券分销的联邦监管 55

第三章　《1933年证券法》的适用范围：定义和豁免 192

第四章　保护委员会改革：《1939年信托契约法》和证券交易委员会在《破产法》项下的职责 322

第五章　证券交易委员会所管理项下制定法中的“控制权”概念 330

第六章　《1934年法》注册和注册后规定 340

第七章　证券市场监管 514

第八章　经纪商、交易商和投资顾问监管 596

第九章　欺诈 661

第十章　操纵 800

第十一章　民事责任 839

第十二章　政府诉讼 1002

第十三章　证券交易委员会行政法 1027

第十四章　冲突法、程序问题和“全球化” 1083