- 作 者：证券投资顾问胜任能力考试研究中心编
- 出 版 社：北京：中国政法大学出版社
- 出版年份：2016
- ISBN：7562068709
- 标注页数：184 页
- PDF页数：192 页
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第一部分 业务监管 2
第一章 证券投资顾问业务监管 2
考情分析 2
备考方法 2
思维导图 2
考点精讲 3
第一节 资格管理 3
第二节 主要职责 6
第三节 工作规程 7
第四节 法律责任 16
过关演练 16
第二部分 专业基础 24
第二章 基本理论 24
考情分析 24
备考方法 24
思维导图 25
考点精讲 26
第一节 生命周期理论 26
第二节 货币的时间价值 28
第三节 资本资产定价理论 30
第四节 证券投资理论 34
第五节 有效市场假说 38
过关演练 45
第三部分 专业技能 54
第三章 客户分析 54
考情分析 54
备考方法 54
思维导图 55
考点精讲 55
第一节 信息分析 55
第二节 财务分析 56
第三节 风险分析 57
第四节 目标分析 62
过关演练 63
第四章 证券分析 70
考情分析 70
备考方法 70
思维导图 71
考点精讲 72
第一节 基本分析 72
第二节 技术分析 90
过关演练 99
第五章 风险管理 105
考情分析 105
备考方法 105
思维导图 106
考点精讲 106
第一节 信用风险管理 106
第二节 市场风险管理 111
第三节 流动性风险管理 114
过关演练 117
第四部分 专项业务 126
第六章 品种选择 126
考情分析 126
备考方法 126
思维导图 127
考点精讲 127
第一节 产品选择 127
第二节 时机选择 129
第三节 行业轮动 130
过关演练 133
第七章 投资组合 140
考情分析 140
备考方法 140
思维导图 141
考点精讲 141
第一节 股票投资组合 141
第二节 债券投资组合 146
第三节 衍生工具 148
过关演练 155
第八章 理财规划 161
考情分析 161
备考方法 161
思维导图 162
考点精讲 162
第一节 现金、消费和债务管理 162
第二节 保险规划 167
第三节 税收规划 171
第四节 人生事件规划 175
第五节 投资规划 178
过关演练 180