- 作 者：证券投资顾问胜任能力考试辅导教材编写组著
- 出 版 社：北京：中国石化出版社
- 出版年份：2016
- ISBN：9787511440495
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第一部分 业务监管 1
第一章 证券投资顾问业务监管 1
第一节 资格管理 1
第二节 主要职责 4
第三节 工作规程 4
第四节 法律责任 13
【本章练习】 14
【答案及解析】 16
第二部分 专业基础 18
第二章 基本理论 18
第一节 生命周期理论 18
第二节 货币的时间价值 21
第三节 资本资产定价理论 23
第四节 证券投资理论 27
第五节 有效市场假说 31
【本章练习】 39
【答案及解析】 43
第三部分 专业技能 47
第三章 客户分析 47
第一节 信息分析 47
第二节 财务分析 49
第三节 风险分析 50
第四节 目标分析 54
【本章练习】 55
【答案及解析】 57
第四章 证券分析 60
第一节 基本分析 60
第二节 技术分析 81
【本章练习】 92
【答案及解析】 94
第五章 风险管理 97
第一节 信用风险管理 97
第二节 市场风险管理 104
第三节 流动性风险管理 108
【本章练习】 111
【答案及解析】 113
第四部分 专项业务 116
第六章 品种选择 116
第一节 产品选择 116
第二节 时机选择 120
第三节 行业轮动 121
【本章练习】 123
【答案及解析】 126
第七章 投资组合 129
第一节 股票投资组合 129
第二节 债券投资组合 132
第三节 衍生工具 135
【本章练习】 142
【答案及解析】 144
第八章 理财规划 147
第一节 现金、消费和债务管理 147
第二节 保险规划 152
第三节 税收规划 155
第四节 人生事件规划 159
第五节 投资规划 162
【本章练习】 164
【答案及解析】 165