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- 作 者：证券业从业人员从业资格考试专家组编著
- 出 版 社：北京：中国金融出版社
- 出版年份：2016
- ISBN：9787504983107
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第一章 证券市场基本法律法规 1
第一节 证券市场的法律法规体系 1
第二节 公司法 4
第三节 证券法 43
第四节 基金法 69
第五节 期货交易管理条例 80
第六节 证券公司监督管理条例 95
第二章 证券从业人员管理 114
第一节 从业资格 114
第二节 执业行为 127
第三章 证券公司业务规范 192
第一节 证券经纪 192
第二节 证券投资咨询 227
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 243
第四节 证券承销与保荐 254
第五节 证券自营 260
第六节 证券资产管理 269
第七节 其他业务 281
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 340
第一节 证券一级市场 340
第二节 证券二级市场 350